單項選擇題

31.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　　)的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上50萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.5萬元以上30萬元以下

32.有限責任公司的權力機關是(　　)。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

33.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由(　　)決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.董事會執(zhí)行委員會

D.股東大會

34.證券經(jīng)營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和(　　)罰款。

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

35.下列不屬于基金份額持有人義務的是(　　)。

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

D.承擔基金虧損或終止的有限責任

36.下列不屬于基金管理人義務的是(　　)。

A.負責基金投資與證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

37.基金托管人的權利不包括(　　)。

A.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金的資產(chǎn)

C.監(jiān)督基金管理人的投資運作

D.獲取基金托管費用

38.基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中應當堅持(　　)。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時性原則

39.禁止內幕交易的主要措施是(　　)。

A.嚴格把關

B.責任到人

C.法律制裁

D.行業(yè)自律

40.下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是(　　)。

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內的證券

單選題參考答案及解析

31.A【解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

32.A【解析】股東會是有限責任公司的權力機關。董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經(jīng)營的決策權。監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。

33.A 【解析】合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

34.A 【解析】機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的.由協(xié)會責令改正;拒不改正的。給予紀律處分;情節(jié)嚴重的.由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

35.A【解析】基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

36.A【解析】基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責。

37.A【解析】基金托管人的權利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運作。(3)獲取基金托管費用。

38.A【解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

39.A【解析】禁止內幕交易的主要措施是嚴格把關。

40.A【解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

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