第31題下列說法中，正確的是()。

A.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無需對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

B.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

C.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

【正確答案】D

【答案解析】從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理，故A、B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶交易資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理，故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

第32題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)得到()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.中國人民銀行

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【正確答案】C

【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第33題下列不屬于法定的公司高級管理人員的是()。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.副經(jīng)理

C.上市公司董事會秘書

D.高級法律顧問

【正確答案】D

【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百一十六條規(guī)定，公司高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

第34題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

B.可以買賣期權(quán)

C.可以買賣基金份額

D.不可以買賣股權(quán)

【正確答案】D

【答案解析】非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

第35題依法設(shè)立的公司的成立日期為()。

A.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

B.公司申請?jiān)O(shè)立登記日期

C.公司足額繳納出資額日期

D.公司章程制定日期

【正確答案】A

【答案解析】《中華人民共和國公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

第36題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括()。

A.行政拘留

B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

C.警告

D.罰款

【正確答案】A

【答案解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

第37題上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)()以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【正確答案】B

【答案解析】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

第38題下列關(guān)于基金管理人、基金托管人的說法中，正確的是()。

A.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

B.基金托管人可以將其固有財(cái)產(chǎn)歸入基金財(cái)產(chǎn)

C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

【正確答案】A

【答案解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

第39題根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括()。

A.公司章程

B.公司營業(yè)執(zhí)照

C.申請公司債券上市的董事會決議

D.公司債券使用管理辦法

【正確答案】D

【答案解析】申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書。(2)申請公司債券上市的董事會決議。(3)公司章程。(4)公司營業(yè)執(zhí)照。(5)公司債券募集辦法。(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額。(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

第40題()依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.登記結(jié)算中心

【正確答案】A

【答案解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

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