單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不行、錯(cuò)選均不得分)

46.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的( )。

Ⅰ.股票

Ⅱ.證券投資基金

Ⅲ.債券

Ⅳ.衍生品

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

47.關(guān)于證券研究報(bào)告的功能，以下說法正確的是( )。

Ⅰ.向客戶提供證券估值

Ⅱ.向客戶提供投資評(píng)級(jí)

Ⅲ.代客戶進(jìn)行證券交易

Ⅳ.代客戶作出投資決策

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報(bào)告的功能是向客戶提供證券估值和投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，是證券公司維護(hù)客戶、幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的重要手段。

48.在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括( )等內(nèi)容。

Ⅰ.證券賬戶的開立

Ⅱ.證券賬戶信息變更

Ⅲ.證券賬戶查詢

Ⅳ.證券賬戶注銷

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

49.甲用500萬元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬元高利貸出等待發(fā)財(cái)后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯(cuò)誤的有( )。

Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

Ⅱ.留給其子的500萬元不應(yīng)收回

Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責(zé)任

Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定，甲應(yīng)判處死刑

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定，并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒有達(dá)到要求的屬于非法集資，所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無限連帶責(zé)任。

50.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)( )。

Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：A

解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

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