關(guān)于舉辦內(nèi)蒙古轄區(qū)證券期貨公司分支機構(gòu)合規(guī)管理與投資者適當性培訓班的通知
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關(guān)于舉辦內(nèi)蒙古轄區(qū)證券期貨公司分支機構(gòu)合規(guī)管理與投資者適當性培訓班的通知
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為幫助轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)提升合規(guī)管理水平,規(guī)范業(yè)務運作,提升綜合金融服務能力, 中國證券業(yè)協(xié)會與內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會定于2018年5月16日聯(lián)合舉辦“證券期貨公司分支機構(gòu)合規(guī)管理與投資者適當性培訓”?，F(xiàn)將培訓班相關(guān)事項通知如下:
一、培訓對象
內(nèi)蒙古轄區(qū)證券期貨公司分支機構(gòu)負責人。
二、培訓內(nèi)容安排
(一)合規(guī)風控體系的介紹;
(二)合規(guī)風控管理的原則和目標;
(三)證券經(jīng)營機構(gòu)在業(yè)務開展中需要關(guān)注的合規(guī)風控問題;
(四)《證券公司和證券投資基金管理公司的合規(guī)管理辦法》解讀;
(五)客戶適當性管理合規(guī)工作;
(六)投資者適當性工作的思考和建議;
(七)合規(guī)管理問題案例分析。
三、培訓師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓老師、國信證券經(jīng)紀事業(yè)部副總裁兼合規(guī)風控中心總經(jīng)理胡忠孝博士。
四、培訓時間和地點
時間:2018年5月16日(14:00—17:00);
地點:內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城賓館國賓北樓。
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認真學習。
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓3學時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓信息庫。
六、培訓費用及報名方式
具體報名及繳費事宜請咨詢內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會。
聯(lián)系人:王瑞
聯(lián)系電話:0471-5317331
中國證券業(yè)協(xié)會
內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會
2018年5月8日
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