單項(xiàng)選擇題

41、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、中國(guó)人民銀行

B、當(dāng)?shù)卣?/p>

C、財(cái)政部

D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案： D

【老師解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

42、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和()應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

A、中國(guó)人民銀行

B、地方人民政府

C、國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案： B

【老師解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

43、證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、中國(guó)人民銀行

B、國(guó)務(wù)院

C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、省級(jí)地方人民政府

正確答案： C

【老師解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

44、上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由()規(guī)定。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、證券公司

C、證券交易所

D、國(guó)務(wù)院

正確答案： D

【老師解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

45、一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D、國(guó)務(wù)院

正確答案： A

【老師解析】涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

46、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院

C、全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

D、中國(guó)人民銀行

正確答案： B

【老師解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

47、國(guó)有獨(dú)資公司屬于特殊的()。

A、有限責(zé)任公司

B、一人有限責(zé)任公司

C、股份有限公司

D、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

正確答案： A

【老師解析】國(guó)有獨(dú)資公司，是指國(guó)家單獨(dú)出資、由國(guó)務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司。

48、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人不得有的行為是()。

A、向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

B、公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C、計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值

D、編制中期和年度基金報(bào)告

正確答案： A

【老師解析】根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

49、有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守的要求有()。

A、委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出申請(qǐng)

B、向股東大會(huì)或董事會(huì)提出申請(qǐng)

C、向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的

D、向法院得出申請(qǐng)

正確答案： C

【老師解析】《公司法》第三十三條規(guī)定:股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

50、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。

A、百分之二十五

B、百分之二十

C、百分之十

D、百分之十五

正確答案： A

【老師解析】《公司法》第一百六十八條規(guī)定:公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。

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