單項選擇題

1、下列選項中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責的是()。

A、組織證券從業(yè)人員水平考試

B、推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

C、推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價

D、負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

正確答案： D

【老師解析】根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認。焚題庫(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導的職責。

2、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為()。

A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、證券自營業(yè)務(wù)

C、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D、證券代理業(yè)務(wù)

正確答案： B

【老師解析】證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取營利的行為。

3、()及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

A、中國證監(jiān)會

B、國務(wù)院

C、財政部

D、中國證監(jiān)會與財政部

正確答案： A

【老師解析】為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準，國務(wù)院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

4、下列選項中，不屬于證券交易所理事會的職責的是()。

A、執(zhí)行會員大會的決議

B、選舉和罷免會員理事

C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

D、審定總經(jīng)理提出的工作計劃

正確答案： B

【老師解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責是：(1)執(zhí)行會員大會的決議。(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案。(5)審定對會員的接納。(6)審定對會員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置。(8)會員大會授予的其他職責。

5、QFII制度允許合格的境外機構(gòu)投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)?)。

A、證券市場

B、基金市場

C、信托市場

D、房地產(chǎn)市場

正確答案： A

【老師解析】QFII制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿牛�通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場。

6、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為()。

A、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、融資融券業(yè)務(wù)

D、投資銀行業(yè)務(wù)

正確答案： A

【老師解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。

7、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

A、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B、證券自營業(yè)務(wù)

C、證券承銷業(yè)務(wù)

D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

正確答案： D

【老師解析】根據(jù)我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

8、下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。

A、證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

B、擔保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

C、投資收益的處分

D、持券信息披露義務(wù)

正確答案： A

【老師解析】證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：(1)擔保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務(wù)。

9、下列選項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()。

A、證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

B、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

C、適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

正確答案： C

【老師解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

10、整個證券市場的核心是()。

A、證券發(fā)行人

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、國務(wù)院

正確答案： B

【老師解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

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