第1題證券公司應當至少()向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【正確答案】C

【答案解析】證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

第2題()是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。

A.對證券發(fā)行人的權利

B.對證券交易人的權利

C.對證券監(jiān)管人的權利

D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權利

【正確答案】A

【答案解析】對證券發(fā)行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。

第3題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務

B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務

C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務

D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務

【正確答案】A

【答案解析】轉(zhuǎn)融券業(yè)務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

第4題客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。

A.一

B.二

C.三

D.四

【正確答案】B

【答案解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

第5題財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

【正確答案】A

【答案解析】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

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