選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

11.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.資信評級公司

C.會計師事務(wù)所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

12.下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

A.深證新指數(shù)

B.深證A股指數(shù)

C.深證B股指數(shù)

D.深證創(chuàng)新指數(shù)

13.恒生指數(shù)是由中國香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了(　　)種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

14.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于(　　)。

A.內(nèi)幕交易行為

B.操縱市場行為

C.欺詐客戶行為

D.虛假陳述行為

15.市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是(　　)。

A.流動性風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

16.公司股東享有的權(quán)利不包括(　　)。

A.選擇管理者

B.資產(chǎn)收益

C.參與重大決策

D.制訂公司產(chǎn)品計劃

17.下列說法錯誤的是(　　)。

A.證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

B.價格較高的買人申報優(yōu)先于價格較低的買人申報

C.價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報

D.買賣方向、價格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者

18.在衡量公司的盈利性時，最常用的指標(biāo)是每股收益和(　　)。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.速動比率

C.凈資產(chǎn)收益率

D.凈利潤

19.下列關(guān)于證券市場的說法巾，不正確的是(　　)。

A.證券市場是價值、財產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險直接交換的場所

B.證券市場上交換的是有價證券

C.證券市場是財產(chǎn)直接交換的場所

D.證券市場上的有價證券本身無價值.但其代表著一定的財產(chǎn)權(quán)利

20.商業(yè)銀行通常以(　　)作為其超額儲備的持有形式。

A.股票

B.基金

C.短期國債

D.高等級公司債券

選擇題參考答案

11.A[解析]在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

12.A[解析]在深圳證券交易所的股價指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。

13.B[解析]略。

14.C[解析]略。

15.A[解析]題干所述是流動性風(fēng)險的定義，A項符合題意。信用風(fēng)險是指交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風(fēng)險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈造成的;法律風(fēng)險是因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的。

16.D[解析]普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

17.C[解析]證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。①價格優(yōu)先原則。價格較高的買人申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。②時間優(yōu)先原則，同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報的時間確定。

18.C[解析]衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

19.C[解析]證券市場是價值、財產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險直接交換的場所。證券市場上交換的是有價證券，這些證券本身無價值，但其代表著一定的財產(chǎn)權(quán)利.如對財產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)，因而稱證券市場是財產(chǎn)權(quán)利的直接交換場所.而非財產(chǎn)直接交換的場所。

20.C[解析]受自身業(yè)務(wù)特點和政府法令的制約，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。

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