一、單選選擇題

1、在招投標(biāo)工作結(jié)束后，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)逾時(shí)未填制“債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)”，國(guó)債招投標(biāo)系統(tǒng)默認(rèn)全部在(　)托管。

A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

參考答案：A

參考解析：在招投標(biāo)工作結(jié)束后，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)國(guó)債招投標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)”，在中央國(guó)債登記結(jié)算公司和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券登記結(jié)算公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在中央國(guó)債登記結(jié)算公司托管。

2、下列關(guān)于股票性質(zhì)的說(shuō)法，正確的是(　)。

A.股票是設(shè)權(quán)證券

B.股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在

C.股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

參考答案：C

參考解析：證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的;股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是證權(quán)證券。

3、在(　)，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

A.20世紀(jì)60年代和70年代

B.20世紀(jì)50年代和60年代

C.20世紀(jì)50年代和70年代

D.20世紀(jì)70年代和80年代

參考答案：A

參考解析：我國(guó)進(jìn)入第一個(gè)“五年計(jì)劃”建設(shè)時(shí)期以后，為了加速?lài)?guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)，中央人民政府決定于1954年開(kāi)始連續(xù)發(fā)行建設(shè)公債，一共發(fā)行了5次，發(fā)行對(duì)象是社會(huì)各階層人士。在60年代和70年代，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

4、偏股型基金股票的配置比例是(　)。

A.50%～70%

B.60%～70%

C.40%～60%

D.70%～80%

參考答案：A

參考解析：偏股型基金對(duì)股票的配置比例較高，一般為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%。

二、組合型選擇題

1、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)包括(　)。

Ⅰ.證券投資咨詢(xún)

Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)

Ⅳ.證券自營(yíng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

2、我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括(　)。

Ⅰ.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

Ⅱ.中國(guó)進(jìn)出口銀行

Ⅲ.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

Ⅳ.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行和中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。

3、在證券市場(chǎng)中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有(　)，

Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

Ⅳ.律師事務(wù)所

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，后者主要包括證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等，

4、上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的(　)為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

Ⅰ.9：15～9：25

Ⅱ.9：30～11：30

Ⅲ.14：57～15：O0

Ⅳ.13：00～15：O0

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

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