《證券市場基本法律法規(guī)》精選試題解析—營銷人員管理規(guī)定

更新時間：2018-03-10 08:00:01 來源：環(huán)球網校

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營銷人員管理規(guī)定

單選題

證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的( )。

Ⅰ.個人基本信息

Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍

Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況

Ⅳ.客戶投訴及處理情況

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

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