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　　近日,證監(jiān)會發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引(試行)》(以下簡稱《指引》),自2018年7月1日起施行。

　　區(qū)域性股權(quán)市場是主要服務(wù)于所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場,是多層次資本市場體系的重要組成部分,是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺。為落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》(國辦發(fā)〔2017〕11號)要求和《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》(證監(jiān)會令第132號)有關(guān)規(guī)定,規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場信息報送工作,促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場穩(wěn)定健康發(fā)展,在總結(jié)前期工作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,證監(jiān)會制訂出臺了《指引》。

　　《指引》共19條,6張附表,主要內(nèi)容包括:

　　一、報送內(nèi)容。《指引》明確采取分類報送的方式,規(guī)定了日常備案、定期報送、重大事件報告的內(nèi)容,并要求一次性報送區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)基本信息以及運(yùn)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作細(xì)則、自律管理規(guī)則等。

　　二、報送方式?！吨敢访鞔_采用電子報送和書面報送兩種方式。日常備案信息、定期報送信息、運(yùn)營基本信息通過證監(jiān)會中央監(jiān)管信息平臺報送,重大事件立即以書面等形式報告,其他事項(xiàng)以書面等方式報送。通過中央監(jiān)管信息平臺報送信息避免了運(yùn)營機(jī)構(gòu)多頭報送問題,提高了信息統(tǒng)計(jì)、分析、監(jiān)測工作的科學(xué)性,體現(xiàn)了便民高效和科技監(jiān)管的原則。

　　三、報送要求。《指引》明確區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報送信息并建立信息報送管理制度,證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)將運(yùn)營機(jī)構(gòu)信息報送情況納入對區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)測評估范圍。

　　四、監(jiān)督管理。《指引》明確地方金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)督促運(yùn)營機(jī)構(gòu)報送信息,查看并及時處理發(fā)現(xiàn)的問題;證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題的應(yīng)提示地方金融監(jiān)管部門督促運(yùn)營機(jī)構(gòu)處理,并予以指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

　　規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場信息報送是加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作,也是重要的監(jiān)管工具箱。在《指引》施行前,證監(jiān)會將抓緊落實(shí)區(qū)域性股權(quán)市場信息報送系統(tǒng)的開發(fā)、測試工作,做好相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn),并適時啟動區(qū)域性股權(quán)市場信息的試報送工作。

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