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　　單項(xiàng)選擇題

　　第21題：(　　)可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　第22題：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　第23題：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是(　　)。

　　A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

　　B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

　　C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　第24題：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　第25題：自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起(　　)日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　第26題：(　　)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　第27題：證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期問(wèn)，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　第28題：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶的家庭情況

　　C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　第29題：(　　)包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

　　A.證券賬戶管理

　　B.證券委托買賣

　　C.證券業(yè)務(wù)監(jiān)督

　　D.證券運(yùn)營(yíng)管理

　　第30題：證券公司辦理(　　)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

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