【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺卷-組合型選擇題(4)”的測試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試?！蹲C券市場基本法律法規(guī)》沖刺卷-組合型選擇題(4)的具體內(nèi)容如下。更多證券從業(yè)資格備考試題請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券頻道。

　　組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]從業(yè)人員不得從事的活動有(　　)。

　?、?從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　?、?隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　?、?編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場

　?、?向客戶做出投資不受損失的承諾

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　[第2題]購回交易申報包括(　　)。

　?、?到期購回申報

　?、?提前購回申報

　?、?延期購回申報

　　Ⅳ.暫停購回申報

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第3題]下列關(guān)于公積金提取的說法，正確的有(　　)。

　?、?公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取

　?、?公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損

　?、?在提取公積金后，有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤

　?、?在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第4題]發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就(　　)事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

　?、?上市公司發(fā)行新股

　?、?上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　?、?上市公司配股發(fā)行

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第5題]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行的職責(zé)包括(　　)。

　　Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　?、?制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施

　?、?依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行期貨交易

　?、?對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第6題]合格境外機構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　?、?設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

　　Ⅱ.實收資本不少于50億元人民幣

　?、?有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員

　?、?最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第7題]《證券法》的適用范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.公司債券的發(fā)行和交易

　?、?股票發(fā)行和交易

　　Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易

　?、?國家債券的發(fā)行和交易

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第8題]證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)要求其在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。這些風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　?、?凈資本不低于12億元

　?、?流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的120%

　?、?對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

　　Ⅳ.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第9題]效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為(　　)。

　　Ⅰ.公開信息

　?、?封閉信息

　?、?半公開信息

　?、?有限公開信息

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第10題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應(yīng)予立案追訴的情形有(　　)。

　?、?獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

　?、?造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

　　Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的

　?、?多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的

　　A.1 ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

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