【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券從業(yè)《金融市場基礎知識》沖刺試題組合型選擇(4)”的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券從業(yè)《金融市場基礎知識》沖刺試題組合型選擇(4)的具體內(nèi)容如下：

　　【第1題】證券交易所的主要職能有(　　)。

　?、?提供證券交易場所

　?、?監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

　?、?集中各類社會資金參與投資

　?、?制定交易規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券交易所的主要職能有：提供證券交易場所、形成與公告價格、集中各類社會資金參與投資、引導投資的合理流向、制定交易規(guī)則、維護交易秩序、提供交易信息、降低交易成本，促進股票的流動性。

　　【第2題】關(guān)于股票的理論價格，下列說法正確的有(　　)。

　?、?股票價格，是指股票在證券市場上買賣的價格

　?、?股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　?、?預測股票的未來收入是很困難的事情，所以不同的投資者對于股票的理論價格會存在分歧

　?、?股票的理論價格是股票未來收益的現(xiàn)值之和

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項，股票的理論價格是股票未來收益經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和，這一概念對于理解股票價格十分重要。

　　【第3題】目前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括(　　)。

　?、駥徟?/p>

　　Ⅱ 協(xié)議

　?、?注冊

　?、?做市

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括協(xié)議、做市兩種。

　　【第4題】股票的特征有(　　)。

　?、?收益性

　?、?風險性

　?、?固定性

　?、?有償性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票的特征有：收益性、風險性、流動性、不可償還性、參與性。

　　【第5題】下列關(guān)于股票發(fā)行審批制的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ 審批制使得證券市場的供求機制完全是行政化而不是市場化的

　　Ⅱ 發(fā)行股票不是根據(jù)企業(yè)融資和證券市場的發(fā)展需要，而是基于計劃行政思維的結(jié)果

　　Ⅲ 審批制造成了我國股票市場發(fā)展初期上市公司質(zhì)量普遍很高的現(xiàn)象

　?、?企業(yè)申請上市要經(jīng)過兩級審核，導致發(fā)行費用很高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項，地方政府既作為公司上市的主要決定者，又作為地方行政實體，往往就傾向予將其所控制下的問題較多的國有企業(yè)拿去上市融資，而較少考慮這些企業(yè)是否具有持續(xù)經(jīng)營能力，至于那些經(jīng)營業(yè)績尚好的民營企業(yè)通常得不到上市額度，無法獲取發(fā)展急需的資金。這就造成了我國股票市場發(fā)展初期上市公司質(zhì)量普遍不高的現(xiàn)象。

　　【第6題】影響貨幣乘數(shù)的主要因素有(　　)。

　?、?法定存款準備金率

　　Ⅱ 超額準備金率

　?、?定期存款的存款準備金率

　　Ⅳ 現(xiàn)金漏損率

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 影響貨幣乘數(shù)的主要因素有：法定存款準備金率、現(xiàn)金漏損率、超額準備金率和定期存款的存款準備金率。

　　【第7題】關(guān)于法定存款準備金政策存在明顯的局限性，下列說法正確的有(　　)。

　?、?法定存款準備金率有著固定化的傾向

　?、?不易把握貨幣政策的操作力度與效果

　　Ⅲ 調(diào)整法定準備金率對商業(yè)銀行經(jīng)營管理干擾較大

　?、?當對法定準備金存款不付息時，會增加銀行的盈利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 法定存款準備金政策存在明顯的局限性：①法定存款準備金率調(diào)整的效果較強烈，對整個經(jīng)濟和社會心理預期都會產(chǎn)生顯著的影響，不宜作為中央銀行調(diào)控貨幣供給的日常性工具，這使它有著固定化的傾向。②為體現(xiàn)中立性和公平性，各國的法定準備金率對各類存款機構(gòu)都保持一致，但調(diào)整時對各類存款機構(gòu)的沖擊卻不盡相同，不易把握貨幣政策的操作力度與效果。③調(diào)整法定準備金率對商業(yè)銀行經(jīng)營管理干擾較大，增加了銀行流動性風險和管理的難度;當對法定準備金存款不付息時，還會降低銀行的盈利，削弱其在在金融領(lǐng)域的競爭力。

　　【第8題】公司應建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的(　　)，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎。

　?、窦皶r

　?、?準確

　　Ⅲ 保密

　　Ⅳ 完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司應建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎。

　　【第9題】大宗交易的申報包括(　　)。

　?、?意向申報

　?、?意愿申報

　?、?成交申報

　　Ⅳ 固定價格申報

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 大宗交易的申報包括意向申報、成交申報和固定價格申報。

　　【第10題】關(guān)于銀行問市場交易方式，下列說法正確的有(　　)。

　?、?詢價交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟

　?、?詢價交易方式下，報價包括意向報價、雙向報價和對話報價三種報價方式

　?、?詢價交易方式下，報價方式包括做市報價(雙邊報價)和點擊成交報價(單邊報價)

　?、?點擊成交報價是指報價方就某一券種報出買人或賣出價格及數(shù)量的報價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項，在點擊成交交易方式下，報價方式包括做市報價(雙邊報價)和點擊成交報價(單邊報價)。

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