【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰》，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時(shí)發(fā)布證券行業(yè)最新動(dòng)態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗信息披露違法違規(guī)案,1宗內(nèi)幕交易案,1宗限制期內(nèi)交易股票案,2宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案。

　　1宗信息披露違法違規(guī)案中,江蘇華宏醫(yī)藥股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)華宏醫(yī)藥)未及時(shí)披露其與關(guān)聯(lián)方江陰盛江投資有限公司于2015年1月至12月期間發(fā)生的多筆關(guān)聯(lián)資金交易事項(xiàng),已披露的2015年半年報(bào)關(guān)于資金往來(lái)金額及資金用途的披露不準(zhǔn)確、不完整,2015年年報(bào)關(guān)于資金用途的披露不完整。華宏醫(yī)藥的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)--信息披露》的披露要求以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條規(guī)定,依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第60條和《證券法》第193條規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華宏醫(yī)藥給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員盛龍才給予警告,并處以5萬(wàn)元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員況清娟給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款。

　　1宗限制期內(nèi)交易股票案中,2015年11月4日至11月13日期間,廣東新價(jià)值投資有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)廣東新價(jià)值)通過(guò)4只私募產(chǎn)品和14只信托計(jì)劃陸續(xù)增持“科恒股份”、“大東海A”等4只股票,在持有相關(guān)股票累計(jì)達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí),未在履行報(bào)告和公告義務(wù)前停止買(mǎi)入行為,違法增持金額合計(jì)約3,766萬(wàn)元。廣東新價(jià)值的上述行為違反了《證券法》第38條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第204條規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定責(zé)令廣東新價(jià)值改正,給予警告,并處以190萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員錢(qián)文彥給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員盧冬妮給予警告,并處以5萬(wàn)元罰款。

　　1宗內(nèi)幕交易案中,秦某系北京高盟新材料股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)高盟新材)擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)武漢華森塑膠有限公司100%股權(quán)并募集配套資金事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。曾祥穎與秦某關(guān)系密切,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),曾祥穎與秦某存在通訊聯(lián)絡(luò),后曾祥穎控制使用其本人及其配偶的證券賬戶(hù)買(mǎi)入“高盟新材”125,700股,共計(jì)獲利約13.8萬(wàn)元。曾祥穎的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,北京證監(jiān)局決定沒(méi)收曾祥穎違法所得約13.8萬(wàn)元,并處以約41.5萬(wàn)元罰款。

　　2宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案中,一是楊泰華于2013年1月18日至2016年9月12日期間在太平洋證券股份有限公司騰沖光華東路證券營(yíng)業(yè)部任總經(jīng)理,為證券從業(yè)人員。在上述期間內(nèi),楊泰華控制使用“尹某芝”證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易,累計(jì)買(mǎi)入股票成交金額約3億元,已賣(mài)出股票獲利約1,433萬(wàn)元。楊泰華的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定,上海證監(jiān)局決定責(zé)令楊泰華依法處理非法持有的剩余股票,沒(méi)收已獲違法所得約1,433萬(wàn)元,并處以約4,301萬(wàn)元罰款。二是陸茜于2010年3月至調(diào)查期間先后在中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司建國(guó)門(mén)外大街營(yíng)業(yè)部、北京科學(xué)院南路營(yíng)業(yè)部任職,為證券從業(yè)人員。在上述期間內(nèi),陸茜控制使用“林某勤”證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易,沒(méi)有違法所得。陸茜的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定,我會(huì)決定責(zé)令陸茜依法處理非法持有的股票,并處以40萬(wàn)元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場(chǎng)秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì),切實(shí)擔(dān)當(dāng)好依法全面從嚴(yán)打擊證券期貨違法活動(dòng)、維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展、執(zhí)行國(guó)家法律的神圣使命。

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