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　　(1) 2005年9月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布( )，我國(guó)的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開階段。

　　A: 《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》

　　B: 《關(guān)于中國(guó)上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》

　　C: 《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　D: 《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(2)公司收購(gòu)本公司股份后.屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起日內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應(yīng)當(dāng)在內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。( )

　　A: 10;6個(gè)月

　　B: 10;60日

　　C: 5;6個(gè)月

　　D: 5：60日

　　答案:A

　　解析:公司收購(gòu)本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份情形的.應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　(3) 證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括( )。

　　A: 股票

　　B: 企業(yè)債券

　　C: 證券衍生品種

　　D: 匯票

　　答案:D

　　解析:證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，都是有價(jià)證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場(chǎng)券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

　　(4) 下列不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。

　　A: 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B: 年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　C: 年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　D: 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　答案:A

　　解析:證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告。(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　(5) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真實(shí)性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

　　答案:C

　　解析: 公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。

　　(6) 下列關(guān)于證券交易所對(duì)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn).可對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　B: 應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　C: 應(yīng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督

　　D: 應(yīng)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　答案:A

　　解析:根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　(7)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A: 20%

　　B: 5%

　　C: 10%

　　D: 4%

　　答案:C

　　解析:《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

　　(8)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請(qǐng)人其申報(bào)會(huì)計(jì)師最近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前( )個(gè)月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:B

　　解析: 略

　　(9) 基金管理人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B: 保管基金資產(chǎn)

　　C: 代表基金行使股東權(quán)利

　　D: 獲取基金管理人報(bào)酬

　　答案:B

　　解析:按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(10)我國(guó)基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需要由( )復(fù)核。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 基金發(fā)起人

　　C: 證券交易所

　　D: 基金托管人

　　答案:D

　　解析:略

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