【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第八章多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第八章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　多項選擇題

　　1.屬于中國證券監(jiān)督管理委員會職能部門的有( )。

　　A.上市公司監(jiān)管部 B.市場監(jiān)管部 C.機構監(jiān)管部 D.發(fā)行監(jiān)管部

　　2.證券投資者保護基金的來源是( )。

　　A.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　B.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費用30%-納入基金

　　C.發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　D.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　3.證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送( )。

　　A.中國證券登記結算有限責任公司 B.財政部 C.中國人民銀行D.證監(jiān)會

　　4.新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，( )。

　　A不得對該項決議行使表決權B.董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過

　　C.董事會會議由1/2以上無關聯(lián)關系董事出席即可舉行

　　D.不得代理其他董事行使表決權

　　5.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定了從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵循的原則有( )。

　　A.維護客戶利益原則B.誠實守信原則C.勤勉盡責原則D.維護行業(yè)聲譽原則

　　6.《公司法》總則的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.立法的宗旨及調(diào)整的范圍B.股東的權利C.公司章程D.公司的黨組織

　　7.《基金法》中關于基金管理人的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.基金管理人的設立條件 B.管理人重大事項的批準程序

　　C.從業(yè)人員的禁入規(guī)定 D.基金托管人的職責及禁止行為

　　8.下列行為中屬于上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司的是( )。

　　A.無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的

　　B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的

　　C.為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的

　　D.無正當理由放棄債權、承擔債務的

　　9.《證券監(jiān)督管理條例》當中規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，下列說法正確的有( )。

　　A.從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　B.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理

　　C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管

　　D.從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理

　　10.下列關于中國投資者保護基金有限公司的敘述正確的是( )。

　　A.于2006年8月30日成立

　　B.在證券公司出現(xiàn)關閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權益

　　C.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心

　　D.是對監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充

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　　多項選擇題

　　1.屬于中國證券監(jiān)督管理委員會職能部門的有( )。

　　A.上市公司監(jiān)管部 B.市場監(jiān)管部 C.機構監(jiān)管部 D.發(fā)行監(jiān)管部

　　2.證券投資者保護基金的來源是( )。

　　A.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　B.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費用30%-納入基金

　　C.發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　D.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　3.證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送( )。

　　A.中國證券登記結算有限責任公司 B.財政部 C.中國人民銀行D.證監(jiān)會

　　4.新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，( )。

　　A不得對該項決議行使表決權B.董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過

　　C.董事會會議由1/2以上無關聯(lián)關系董事出席即可舉行

　　D.不得代理其他董事行使表決權

　　5.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定了從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵循的原則有( )。

　　A.維護客戶利益原則B.誠實守信原則C.勤勉盡責原則D.維護行業(yè)聲譽原則

　　6.《公司法》總則的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.立法的宗旨及調(diào)整的范圍B.股東的權利C.公司章程D.公司的黨組織

　　7.《基金法》中關于基金管理人的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.基金管理人的設立條件 B.管理人重大事項的批準程序

　　C.從業(yè)人員的禁入規(guī)定 D.基金托管人的職責及禁止行為

　　8.下列行為中屬于上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司的是( )。

　　A.無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的

　　B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的

　　C.為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的

　　D.無正當理由放棄債權、承擔債務的

　　9.《證券監(jiān)督管理條例》當中規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，下列說法正確的有( )。

　　A.從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　B.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理

　　C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管

　　D.從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理

　　10.下列關于中國投資者保護基金有限公司的敘述正確的是( )。

　　A.于2006年8月30日成立

　　B.在證券公司出現(xiàn)關閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權益

　　C.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心

　　D.是對監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充

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