【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》強(qiáng)化單選題”的新聞，為考生發(fā)布證券叢業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》強(qiáng)化單選題的具體內(nèi)容如下：

　　1[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　2[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。

　　3[單選題] 上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由(　　)規(guī)定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國(guó)務(wù)院

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

　　4[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠(chéng)信

　　C.依法

　　D.獨(dú)立

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定.審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　5[單選題] 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測(cè)犯

　　C.原因犯

　　D.過(guò)程犯

　　參考答案：A

　　參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》強(qiáng)化單選題”的新聞，為考生發(fā)布證券叢業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》強(qiáng)化單選題的具體內(nèi)容如下：

　　6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是(　　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

　　D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　7[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　　)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)

　　B.董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)—董事會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　8[單選題] 下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁人措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　9[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B.有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元

　　C.投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D.不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　10[單選題] 非公開(kāi)募集基金完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向(　　)備案。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：參見(jiàn)《證券投資基金法》第九十四條規(guī)定。

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