【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年6月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺單選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年6月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺單選題的具體內容如下：

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額的(　)罰款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.2%以上10%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.10%以上20%以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第200條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%～15%以下的罰款。

　　2[單選題] 以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的(　)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第84條規(guī)定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　3[單選題] 證券承銷制度的核心是(　)。

　　A.證券承銷協(xié)議

　　B.主承銷協(xié)議

　　C.必備性條款

　　D.依法承銷

　　參考答案：A

　　參考解析：證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。

　　4[單選題] 證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指(　)。

　　A.公正、公平、公開

　　B.公信、公平、公開

　　C.公共、公平、公開

　　D.公正、公信、公平

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第3條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　5[單選題] 取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為(　)。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券經(jīng)紀人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　6[單選題] 基金銷售人員在從事基金活動時，應以(　)利益優(yōu)先。

　　A.個人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：①勤勉盡職原則;②誠實守信原則;③投資者利益優(yōu)先原則。

　　7[單選題] 下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣1000萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：A

　　參考解析：中華人民共和國證券法》第57條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。

　　8[單選題] 收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權益的股份在(　)，按照上市公司收購權益披露的有關規(guī)定辦理。

　　A.3%～10%

　　B.5%～20%

　　C.5%～30%

　　D.10%～30%

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份的5%但未超過30%的，按照上市公司收購權益披露的有關規(guī)定辦理。

　　9[單選題] 我國證券分析師的內涵可以從(　)來理解。

　　A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

　　B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

　　C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　D.《證券法》

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，我國證券分析師的內涵可以從《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》來理解。

　　10[單選題] 客戶交易結算資金應當存放在指定(　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條第1款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　11[單選題] 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(　)應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第151條第1款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

　　12[單選題] 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于(　)層級。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規(guī)章度規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。

　　13[單選題] 申請股票上市交易，應當向(　)報送上市報告書、公司章程等文件。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.工商行政管理局

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：申請股票上市交易，應當向證券交易所報送相關文件。

　　14[單選題] 收購人在報送上市公司收購報告書之日起(　)日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人依照規(guī)定報送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報告書及其他相關文件(其他相關文件與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　15[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起(　)年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　16[單選題] 有限責任公司的權力機構是(　)。

　　A.監(jiān)事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第36條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

　　17[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，財務顧問主辦人不少于(　)人。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度;③建立健全盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　18[單選題] 證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指(　)。

　　A.市場風險

　　B.法律風險

　　C.經(jīng)營風險

　　D.操作風險

　　參考答案：A

　　參考解析：市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。一般自營業(yè)務的風險性或高風險特點也主要是指這種風險。

　　19[單選題] 基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險處(　)萬元以上(　)萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　20[單選題] 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前(　)起至重組報告書公布之日止。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.5個月

　　D.8個月

　　參考答案：B

　　參考解析：在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布之日止。

　　21[單選題] 證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　)個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　22[單選題] 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是(　)。

　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B.乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿20周歲，高中文化

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　23[單選題] 證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的(　)風險，以及其他風險。

　　A.政治

　　B.經(jīng)濟

　　C.市場

　　D.法律

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況.并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他風險。

　　24[單選題] 下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是(　)。

　　A.同種類的每一股份應當具有同等權利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第126條規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　25[單選題] 對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　)以上(　)以下的罰款。

　　A.5%;10%

　　B.15%;20%

　　C.5%;15%

　　D.10%;20%

　　參考答案：C

　　參考解析：對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

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　　26[單選題] 上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前(　)個交易日公司股票交易均價。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價。

　　27[單選題] 承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，處以違法所得(　)倍以上(　)倍以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，由公司登記機關沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　28[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起(　)日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第173條規(guī)定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　29[單選題] 下列各項中，屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內容的是( )

　　I、申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形

　?、?、要約收購的條件及收購要約的內容

　　Ⅲ、依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

　?、?、信息披露的一般原則規(guī)定及要求

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：選C，《中華人民共和國債券法》關于證券交易的主要內容還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務機構和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;②中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追求，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規(guī)定;③操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

　　30[單選題] 余額包銷最長不得得超過(　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.半年

　　D.1年

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第33條第1款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。

　　31[單選題] 關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，下列說法正確的是(　)。

　　A.從業(yè)人員可以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第43條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。

　　32[單選題] 證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第22條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的.必須符合下列規(guī)定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　33[單選題] 從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得(　)批準的業(yè)務資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第23條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

　　34[單選題] 公司違反法律規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.5;50

　　B.5;100

　　C.10;50

　　D.10;100

　　參考答案：A

　　參考解析：公司違反法律規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　35[單選題] 下列關于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第16條第2款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項說法錯誤。

　　36[單選題] 下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是(　)。

　　A.應保守所在機構的商業(yè)秘密

　　B.離開所在機構后，保密義務結束

　　C.應保守客戶的個人隱私

　　D.應保守客戶的商業(yè)秘密

　　參考答案：B

　　。參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密與個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。

　　37[單選題] 下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是(　)。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　參考答案：D

　　參考解析：中華人民共和國證券法》第75條第2款規(guī)定，下列信息皆屬內幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。

　　38[單選題] 證券營業(yè)部負責人強制離崗時間應當連續(xù)不少于(　)個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

　　39[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第123條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　40[單選題] 有限責任公司的全體股東的首次出資后的其余部分由股東自公司成立之日起(　)年內繳足;其中，投資公司在(　)年內繳足。

　　A.2;3

　　B.2;5

　　C.3;5

　　D.5;2

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。

　　41[單選題] 未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得(　)倍以上(　)倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　42[單選題] 公司公開發(fā)行新股，應當向(　)報送募股申請和相關文件。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D.工商行政管理局

　　參考答案：C

　　參考解析：公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和相關文件。

　　43[單選題] 非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以(　)罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.15萬元以上120萬元以下

　　C.25萬元以上120萬元以下

　　D.20萬元以上120萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第75條第2款規(guī)定，非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　44[單選題] 上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在(　)個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第41條第2款規(guī)定，財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　45[單選題] 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額(　)以上的股東。

　　A.30%;50%

　　B.50%;50%

　　C.50%;60%

　　D.60%;60%

　　參考答案：B

　　參考解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　46[單選題] 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，關于指定銀行，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以證券公司的名義單獨立戶管理

　　B.指定商業(yè)銀行應當為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶

　　C.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理

　　D.指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，故選項A說法錯誤。

　　47[單選題] 客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

　　48[單選題] 公司應當自作出合并決議之日起(　)日內通告?zhèn)鶛嗳耍⒂?　)日內在報紙上至少公告3次。

　　A.10;20

　　B.10;30

　　C.15;20

　　D.10;20

　　參考答案：B

　　參考解析：《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應當自作出合并決議之日起10日內通告?zhèn)鶛嗳耍⒂?0日內在報紙上至少公告3次。

　　49[單選題] 非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)(　)民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。

　　A.省級(含)以上

　　B.市級(含)以上

　　C.縣級(含)以上

　　D.中央

　　參考答案：A

　　參考解析：非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。

　　50[單選題] 公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是(　)。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權人

　　D.員工工資

　　參考答案：C

　　參考解析：公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是債權人。

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