【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前單選題及答案”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前單選題及答案的具體內(nèi)容如下：

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)按照(　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　2[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

　　3[單選題] 上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由(　)規(guī)定。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

　　4[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，(　)經(jīng)營，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨(dú)立

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定.審慎經(jīng)營，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。

　　5[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　)。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測(cè)犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　參考答案：A

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是(　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

　　D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　7[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)

　　B.董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—董事會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　8[單選題] 下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁人措施的是(　)。

　　A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　9[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是(　)。

　　A.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B.有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D.不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　10[單選題] 非公開募集基金完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向(　)備案。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：參見《證券投資基金法》第九十四條規(guī)定。

　　11[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(　)的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.客戶的配偶

　　D.其他證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　12[單選題] 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)是指(　)業(yè)務(wù)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券自營

　　C.融資融券

　　D.證券咨詢

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)。

　　13[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　14[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)按照(　)的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.權(quán)證

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。

　　15[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　16[單選題] 通過基金銷售人員從業(yè)考試即(　)一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》

　　參考答案：D

　　參考解析：通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　17[單選題] 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　18[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　19[單選題] 會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計(jì)入(　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.基本信息

　　C.誠信信息備注欄

　　D.其他信息

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第十條規(guī)定。會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計(jì)入誠信信息備注欄。

　　20[單選題] 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行(　)管理。

　　A.分散

　　B.分業(yè)

　　C.集中統(tǒng)一

　　D.分部門

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　21[單選題] 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是(　)。

　　A.嚴(yán)格把關(guān)

　　B.責(zé)任到人

　　C.法律制裁

　　D.行業(yè)自律

　　參考答案：A

　　參考解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴(yán)格把關(guān)。

　　22[單選題] 作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是(　)。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司

　　D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：(1)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)。(2)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

　　23[單選題] 向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　24[單選題] 直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持(　　)的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.收益性

　　B.流動(dòng)性

　　C.償還性

　　D.返還性

　　參考答案：B

　　參考解析：直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　25[單選題] 規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括(　　)。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《上市公司收購管理辦法》

　　D.《證券交易管理?xiàng)l例》

　　參考答案：D

　　參考解析：規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組上市公司收購管理辦法》《上市公司股改比國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。

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　　26[單選題] 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(　　)以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

　　27[單選題] (　　)確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

　　28[單選題] 下列屬于自益權(quán)的是(　　)。

　　A.股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)

　　B.提起訴訟權(quán)

　　C.公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益、財(cái)產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

　　29[單選題] 召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　30[單選題] 發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)(　　)。

　　A.追究民事責(zé)任

　　B.追究刑事責(zé)任

　　C.追究行政責(zé)任

　　D.追求經(jīng)濟(jì)責(zé)任

　　參考答案：B

　　參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　31[單選題] 申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市決議，應(yīng)當(dāng)向債券交易所報(bào)送的文件不包括(　　)。

　　A.公司營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司債券募集辦法

　　C.保薦人出具的上市保薦書

　　D.審計(jì)報(bào)告

　　參考答案：D

　　參考解析：參見《證券法》第五十八條規(guī)定。

　　32[單選題] 《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　參考答案：A

　　參考解析：題中的行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　33[單選題] 公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起(　　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于(　　)日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.10;30

　　B.10;45

　　C.15;30

　　D.15;45

　　參考答案：A

　　參考解析：參見《公司法》第一百七十三條規(guī)定。

　　34[單選題] 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是(　　)。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D.自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

　　35[單選題] 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(　　)人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　36[單選題] 科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　37[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　C.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料

　　D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。

　　38[單選題] 為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的(　　)制度。

　　A.信息披露

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.管理

　　D.信息查詢

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。

　　39[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是(　　)。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　參考答案：C

　　參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　40[單選題] 一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(　　)制定。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國保監(jiān)會(huì)

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：A

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　41[單選題] (　　)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序.向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.流通市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng)

　　D.主板市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：一級(jí)市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

　　42[單選題] 通常來講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是(　　)。

　　A.組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

　　B.完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)

　　C.資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)

　　D.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：通常來講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)。(4)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D。

　　43[單選題] 自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起(　　)日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：D

　　參考解析：自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　44[單選題] (　　)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　45[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　46[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　47[單選題] 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(　　)，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

　　A.3～6個(gè)月

　　B.6～12個(gè)月

　　C.3～9個(gè)月

　　D.3～12個(gè)月

　　參考答案：D

　　。參考解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　48[單選題] 在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由(　　)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　A.鎮(zhèn)級(jí)

　　B.縣級(jí)

　　C.市級(jí)

　　D.省級(jí)

　　參考答案：B

　　參考解析：在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　49[單選題] 犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得(　　)罰金。

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3;2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　50[單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在(　　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作書面報(bào)告，并予公告。

　　A.10

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第九十四條規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后。收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

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