【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)訓(xùn)練多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)訓(xùn)練多選題的具體內(nèi)容如下：

　　二、多選題

　　1.目前國(guó)際上發(fā)行監(jiān)管制度的主要類型有(　　)。

　　A.政府主導(dǎo)型

　　B.混合型

　　C.行業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)型

　　D.市場(chǎng)主導(dǎo)型

　　2.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由(　　)實(shí)施。

　　A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　3.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)與(　　)在人員、信息、賬戶、辦公地點(diǎn)上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突。

　　A.受托投資管理業(yè)務(wù)

　　B.結(jié)算部門

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括(　　)。

　　A.證券公司的年度報(bào)告

　　B.董事會(huì)報(bào)告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　5.下列關(guān)于股票的陳述中，正確的有(　　)。

　　A.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　B.公司向法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

　　C.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣

　　D.公司向法人發(fā)行的股票，既可以記載該法人的名稱，也可以記載代表人的姓名

　　6.關(guān)于公司股份收回，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.無償收回是指股份有限公司無償?shù)厥栈匾呀?jīng)分派的股份

　　B.有償收回又稱“收買”、“回購(gòu)”，是指股份有限公司按一定的價(jià)格從股東手中買回股份

　　C.公司減少公司資本，可能會(huì)影響該公司的股票在市場(chǎng)上的價(jià)格

　　D.公司減少公司資本，不會(huì)影響該公司的股票在市場(chǎng)上的價(jià)格

　　7.高級(jí)管理人員是指(　　)。

　　A.公司的經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.上市公司董事會(huì)秘書

　　8.下列各項(xiàng)中屬于股份有限公司可以解散的原因的有(　　)。

　　A.股東大會(huì)決議解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

　　D.持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院解散公司

　　9.擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)獨(dú)立完整

　　B.業(yè)務(wù)獨(dú)立

　　C.人員獨(dú)立

　　D.財(cái)務(wù)獨(dú)立

　　10.公司改組為上市公司時(shí)，對(duì)上市公司占用的國(guó)有土地主要采用的處置方式包括(　　)。

　　A.以土地使用權(quán)作價(jià)入股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

　　C.繳納土地租金

　　D.授權(quán)經(jīng)營(yíng)

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　　11.資產(chǎn)評(píng)估的基本方法有(　　)。

　　A.收益現(xiàn)值法

　　B.現(xiàn)行市價(jià)法

　　C.清算價(jià)格法

　　D.重置成本法

　　12.證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見

　　B.應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說明并限期糾正

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告

　　D.應(yīng)當(dāng)拒絕保薦

　　13.保薦機(jī)構(gòu)調(diào)整、補(bǔ)充、完善工作底稿時(shí)應(yīng)當(dāng)以(　　)為依據(jù)。

　　A.發(fā)行人的行業(yè)

　　B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)

　　C.發(fā)行人的融資類型

　　D.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》

　　14.資產(chǎn)評(píng)估附件內(nèi)容有(　　)。

　　A.評(píng)估資產(chǎn)的匯總表與明細(xì)表

　　B.評(píng)估方法說明和計(jì)算過程

　　C.與評(píng)估基準(zhǔn)日有關(guān)的會(huì)計(jì)報(bào)表

　　D.被評(píng)估單位占有不動(dòng)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件的復(fù)印件

　　15.撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有(　　)。

　　A.獨(dú)立、審慎、客觀

　　B.引用的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威，并須注明來源

　　C.對(duì)發(fā)行人所在行業(yè)的評(píng)估具有一致性和連貫性

　　D.無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　16.首次公開發(fā)行股票，主承銷商于T+2日7：00前將確定股票的配售結(jié)果數(shù)據(jù)通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)，下列屬于配售結(jié)果數(shù)據(jù)內(nèi)容的有(　　)。

　　A.發(fā)行價(jià)格

　　B.獲配股數(shù)

　　C.配售額

　　D.證券賬戶

　　17.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件包括(　　)。

　　A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　18.在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括(　　)。

　　A.股票種類

　　B.發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例

　　C.發(fā)行前和發(fā)行后每股凈資產(chǎn)

　　D.發(fā)行方式與發(fā)行對(duì)象

　　19.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括(　　)。

　　A.詢價(jià)推介時(shí)間

　　B.定價(jià)公告刊登日期

　　C.資本金驗(yàn)證日期

　　D.申購(gòu)日期和繳款日期

　　20.在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人曾存在(　　)或股東數(shù)量超過200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　　A.法人持股

　　B.工會(huì)持股

　　C.職工持股會(huì)持股

　　D.信托持股

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