【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券市場《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)預(yù)測試多選及答案“的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的考前模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年證券市場《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)預(yù)測試多選及答案的具體內(nèi)容如下：

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.屬于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能部門的有( )。

　　A.上市公司監(jiān)管部 B.市場監(jiān)管部 C.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 D.發(fā)行監(jiān)管部

　　2.證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。

　　A.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　B.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)用30%-納入基金

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　D.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　3.證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送( )。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.財(cái)政部 C.中國人民銀行D.證監(jiān)會(huì)

　　4.新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，( )。

　　A不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)B.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

　　C.董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

　　D.不得代理其他董事行使表決權(quán)

　　5.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定了從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　A.維護(hù)客戶利益原則B.誠實(shí)守信原則C.勤勉盡責(zé)原則D.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則

　　6.《公司法》總則的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.立法的宗旨及調(diào)整的范圍B.股東的權(quán)利C.公司章程D.公司的黨組織

　　7.《基金法》中關(guān)于基金管理人的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.基金管理人的設(shè)立條件 B.管理人重大事項(xiàng)的批準(zhǔn)程序

　　C.從業(yè)人員的禁入規(guī)定 D.基金托管人的職責(zé)及禁止行為

　　8.下列行為中屬于上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司的是( )。

　　A.無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的

　　B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的

　　C.為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的

　　D.無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的

　　9.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》當(dāng)中規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，下列說法正確的有( )。

　　A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　　C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　10.下列關(guān)于中國投資者保護(hù)基金有限公司的敘述正確的是( )。

　　A.于2006年8月30日成立

　　B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益

　　C.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對我國金融體系的信心

　　D.是對監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充

　　11.關(guān)于公開原則，敘述正確的有( )。

　　A.這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

　　B.這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

　　C.這一原則要求證券監(jiān)管部門在公開，公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇

　　D.監(jiān)管者應(yīng)該公開有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對證券市場違規(guī)處罰的規(guī)定等

　　14.《公司法》關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用，下列敘述正確的是( )。

　　A.監(jiān)事會(huì)無權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議

　　B.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人

　　C.監(jiān)事可以提出召開臨時(shí)監(jiān)事人會(huì)議

　　D.出席會(huì)議的監(jiān)事可以不在會(huì)議記錄上簽字

　　15.保護(hù)基金公司的設(shè)立起到的作用包括( )。

　　A.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。

　　B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護(hù)

　　C.對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充

　　D.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券市場《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)預(yù)測試多選及答案“的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的考前模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券市場《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)預(yù)測試多選及答案的具體內(nèi)容如下：

　　16.證券市場監(jiān)管的意義包括( )。

　　A.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要 B.是保障廣大投資者權(quán)益的需要

　　C.是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù) D.是維護(hù)市場良好秩序的需要

　　17.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。

　　A.欺詐客戶行為 B.操縱市場 C.虛假陳述行為 D.內(nèi)幕交易行為

　　18.對交易市場的監(jiān)管內(nèi)容主要包括( )。

　　A.欺詐行為B.操縱市場C.信息披露D.內(nèi)幕交易

　　19.證券市場監(jiān)管的原則是( )。

　　A.依法管理原則 B.“三公”原則

　　C.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 D.保護(hù)投資者利益原則

　　20.犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表罪，判處( )。

　　A.并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金

　　B.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑

　　21.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。

　　A.中央銀行債券 B.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　C.購買國債 D.銀行存款

　　22.涉及證券市場的法律、法規(guī)的三個(gè)層次是( )。

　　A.由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章

　　D.由證券行業(yè)協(xié)會(huì)制定的部門規(guī)章

　　23.《證券法》規(guī)定上市公司的收購主要內(nèi)容包括( )。

　　A.收購的方式 B.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容

　　C.要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購期限

　　D.要約收購方式收購人的義務(wù)

　　24.《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.吸收合并或新設(shè)合并，合并各方債券、債務(wù)的繼承

　　B.公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔(dān)責(zé)任

　　C.公司變更登記、注銷登記及設(shè)立登記 D.公司減資、增資

　　25.《刑法》對提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的處罰表述正確的是( )。

　　A.處3年以下有期徒刑或者拘役 B.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　26.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)的行為是指( )。

　　A.提供資金賬戶的 B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

　　C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的 D.協(xié)助將資金匯往境外的

　　27.證券投資者保護(hù)基金的來源有( )。

　　A.上海，深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

　　B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支.

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入;依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 D.其他合法收入

　　28.國際研究表明，一國或地區(qū)投資者保護(hù)的越好，資本市場就越( )，抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越( )，對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用也就越( )。

　　A.落后，弱，小B.落后，弱，大C.發(fā)達(dá)，弱，大D.發(fā)達(dá)，強(qiáng)，大

　　29.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括( )。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間頻繁操作

　　B.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

　　D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券

　　1.ABCD 2.ACD 3.BCD 4.ABCD 5.ABCD 6.ABCD 7.AD 8.ABCD 9.ABCD 10.BCD 11.AD 14.BC 15.ABCD 16.ABCD 17.A 18.ABCD 19.ABCD 20.BC 21.ABCD 22. ABC 23.ABCD 24.ABCD 25.AD 26.ABCD 27.ABCD 28.D 29.CD

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