【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》權(quán)威多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》權(quán)威多選題的具體內(nèi)容如下：

　　　二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

　　61. 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員(

　　)等工作。

　　A.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放

　　B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　C.從業(yè)資格考試

　　D.資格管理工作的監(jiān)督

　　62. 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為(

　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　63. 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用(

　　)從事B股交易。

　　A.從境外匯入的外匯資金

　　B.外匯現(xiàn)鈔存款

　　C.外幣現(xiàn)鈔

　　D.外匯現(xiàn)匯存款

　　64. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有(

　　)。

　　A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　C.明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶

　　D.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　65. 國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有(

　　)。

　　A.NASDAQ綜合指數(shù)

　　B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　C.金融時(shí)報(bào)100指數(shù)

　　D.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　66. 下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有(

　　)。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化

　　C.公司分配股利的計(jì)劃

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%

　　67. 20世紀(jì)90年代以來，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)(

　　)。

　　A.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　B.投資者法人化

　　C.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　　D.證券市場(chǎng)一體化

　　68. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括(

　　)。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C.原始權(quán)益人

　　D.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

　　69. 按照《公司法》規(guī)定，股東可以用(

　　)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。

　　A.土地使用權(quán)

　　B.商譽(yù)

　　C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　D.實(shí)物

　　70. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括(

　　)等。

　　A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　C.附有交換條款的債券

　　D.附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券

　　71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括(

　　)。

　　A.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份

　　B.內(nèi)部職工股

　　C.高級(jí)管理人員持有的股份

　　D.董事、監(jiān)事持有的股份

　　72. 我國(guó)的國(guó)際債券品種有(

　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.金融債券

　　C.熊貓債券

　　D.政府債券

　　73. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括(

　　)。

　　A.所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度

　　B.行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則

　　D.法律法規(guī)

　　74. 在下列事項(xiàng)中，(

　　)會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。

　　A.政治局勢(shì)

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

　　C.市場(chǎng)利率

　　D.公司的盈利水平

　　75. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括(

　　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.警示信息

　　D.基本信息

　　76. 證券公司股東存在(

　　)等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。

　　A.出資不實(shí)

　　B.抽逃出資

　　C.虛假出資

　　D.變相抽逃出資

　　77. 下列說法中，正確的是(

　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制

　　D.凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

　　78. 證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于(

　　)。

　　A.防止信息濫用

　　B.利于價(jià)值判斷

　　C.利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理

　　D.提高證券市場(chǎng)效率

　　79. 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是(

　　)。

　　A.監(jiān)管與自律相結(jié)合

　　B.公開、公平、公正

　　C.保護(hù)投資者利益

　　D.依法監(jiān)管

　　80. 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是(

　　)。

　　A.樣本股的市價(jià)總值較大

　　B.樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)

　　C.樣本股已發(fā)行5年以上

　　D.樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)

　　A.股指期貨交易

　　B.債券遠(yuǎn)期交易

　　C.股票遠(yuǎn)期合約交易

　　D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易

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　　81. 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得(

　　)的制度。

　　A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事

　　B.擔(dān)任上市公司的董事

　　C.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員

　　D.從事證券業(yè)務(wù)

　　82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶披露或介紹(

　　)。

　　A.集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)

　　B.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.證券公司的業(yè)務(wù)資格

　　D.集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)

　　83. 我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括(

　　)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.律師事務(wù)所

　　D.商業(yè)銀行

　　84. 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的(

　　)。

　　A.監(jiān)管權(quán)

　　B.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

　　C.注冊(cè)權(quán)

　　D.選舉權(quán)

　　85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)(

　　)。

　　A.代理投資者從事證券買賣

　　B.引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人

　　C.發(fā)表咨詢文章時(shí)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說明

　　D.以市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè)

　　86. 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有(

　　)。

　　A.助銷

　　B.代銷

　　C.包銷

　　D.自銷

　　87. 公司型基金的特點(diǎn)有(

　　)。

　　A.依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金

　　B.基金設(shè)有持有人大會(huì)

　　C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司

　　D.基金設(shè)有董事會(huì)

　　88. 美國(guó)的中央存托公司主要負(fù)責(zé)(

　　)。

　　A.ADR的交易

　　B.ADR的注冊(cè)

　　C.ADR的清算

　　D.ADR的保管

　　89. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易(

　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　B.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　C.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

　　D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　90. 可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括(

　　)。

　　A.社保基金

　　B.證券投資基金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會(huì)公益基金

　　91. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有(

　　)等。

　　A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.基金公司

　　D.中央銀行

　　92. 關(guān)于開放式基金，下列哪些描述是正確的(

　　)。

　　A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要

　　B.交易價(jià)格取決于基金總值

　　C.在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的

　　D.投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷售代理人提出“申購或者贖回”

　　93. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有(

　　)。

　　A.向客戶收取的保證金

　　B.客戶融資買入的全部證券

　　C.客戶融資賣出所得全部?jī)r(jià)款

　　D.沖抵保證金的證券

　　94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括(

　　)。

　　A.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

　　B.員工薪酬政策

　　C.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

　　D.股東所處的地位

　　95. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括(

　　)。

　　A.公司銷售收入的變化

　　B.公司改組或合并

　　C.公司盈利水平

　　D.公司資產(chǎn)凈值

　　96. 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是(

　　)。

　　A.避免基金操縱市場(chǎng)

　　B.防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)

　　C.引導(dǎo)基金分散投資

　　D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　　97. 我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括(

　　)。

　　A.股份有限公司

　　B.合伙公司

　　C.有限責(zé)任公司

　　D.無限責(zé)任公司

　　98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類證券有(

　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.銀行票據(jù)

　　D.基金證券

　　99. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?

　　)。

　　A.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　100.金融期權(quán)的功能包括(

　　)。

　　A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格

　　B.長(zhǎng)期投資

　　C.籌集資金

　　D.套期保值

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