第七節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)

　　一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格(P68)

　　【例題】甲公司于2008年7月依法成立，現(xiàn)有數(shù)名推薦的董事人選，依照《公司法》規(guī)定，下列人員中，不能擔(dān)任公司董事的有( )。

　　A、王某，因擔(dān)任企業(yè)負(fù)責(zé)人犯重大責(zé)任事故罪于2001年6月被判處三年有期徒刑，2004年刑滿釋放

　　B、張某，與他人共同投資設(shè)立一家有限責(zé)任公司，持股70%，該公司長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)不善，負(fù)債累累，于2006年被宣告破產(chǎn)

　　C、徐某，2003年向他人借款100萬(wàn)元，為期2年，但因資金被股市套住至今未清償

　　D、趙某，曾任某音像公司董事長(zhǎng)，該公司因未經(jīng)著作權(quán)人許可大量復(fù)制音像制品于2006年5月被工商部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，趙某負(fù)有個(gè)人責(zé)任

　　答案：CD

　　解析：不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形是：(1)無(wú)民事行為能力和限制行為能力;(2)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年;或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年;(3)擔(dān)任破產(chǎn)清算的企業(yè)廠長(zhǎng)(或公司董事)，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的， 自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;(4)擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;(5)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　二、股東訴訟

　　(一)股東代表訴訟(保護(hù)公司)(P69)

　　1、股東對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給公司造成損失行為提起訴訟的程序

　　(1)股東通過(guò)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事提起訴訟。(“董事、高級(jí)管理人員”侵犯公司利益;找監(jiān)事會(huì))

　　公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　(2)股東通過(guò)董事會(huì)或者董事提起訴訟。(“監(jiān)事”侵犯公司利益;找董事會(huì))。

　　監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

　　(3)股東直接提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到上述股東的書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180目以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　2、股東對(duì)他人給公司造成損失行為提起訴訟的程序

　　公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟，或者直接向人民法院提起訴訟。

　　(二)股東直接訴訟(保護(hù)股東)

　　公司董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以依法向人民法院提起訴訟。

　　提示：董事、高級(jí)管理人員違反上述規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)“歸公司”所有。

　　【例題•】根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，股份有限公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)因違法給公司造成損失的，在一定情形下，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司1%以上股份的股東可以為了公司利益，以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。下列各項(xiàng)中，屬于該情形的有( )。(2009年)

　　A、股東書(shū)面請(qǐng)求公司董事會(huì)向人民法院提起訴訟遭到拒絕

　　B、股東書(shū)面請(qǐng)求公司董事會(huì)向人民法院提起訴訟，董事會(huì)自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟

　　C、股東書(shū)面請(qǐng)求公司監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟遭到拒絕

　　D、股東書(shū)面請(qǐng)求公司監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟，監(jiān)事會(huì)自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟

　　答案：CD

　　解析：“董事、高級(jí)管理人員”侵犯公司利益的，先找“監(jiān)事會(huì)”(而非董事會(huì)，選項(xiàng)AB錯(cuò)誤)。如果監(jiān)事會(huì)收到股東的書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　【案例(2009年綜合題)】A公司為2004年在上海證券交易所上市的上市公司，其公司章程中明確規(guī)定：公司可對(duì)外提供擔(dān)保，金額在100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)決議批準(zhǔn)，甲為A公司的董事長(zhǎng)，未持有A公司股票。2006年12月，A公司的股價(jià)跌入低谷，甲擬購(gòu)入A公司10萬(wàn)股股票，因自有資金不足，甲向同為A公司董事的乙請(qǐng)求借款200萬(wàn)元。但乙提出：只有在有擔(dān)保時(shí)，才愿意提供借款，甲請(qǐng)求A公司為其借款提供擔(dān)保。2006年12月20日，A公司召開(kāi)董事會(huì)，A公司共有董事9人，出席會(huì)議的有6人(包括甲和乙)。董事會(huì)會(huì)議討論了A公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等問(wèn)題，并討論了為甲提供擔(dān)保的問(wèn)題，董事會(huì)認(rèn)為甲的經(jīng)濟(jì)狀況良好，信用風(fēng)險(xiǎn)不大，同意為其借款提供擔(dān)保，在董事會(huì)討論該擔(dān)保事項(xiàng)和對(duì)此進(jìn)行決議時(shí)，甲和乙均予以回避，且未參與表決，其余4位董事一致投票通過(guò)了為甲向乙借款提供擔(dān)保的決議。

　　2006年12月25日，甲在獲得200萬(wàn)元借款之后，以每股22元的價(jià)格買(mǎi)入A公司股票10萬(wàn)股，并向A公司報(bào)告，2007年1月5日，甲以每股26元的價(jià)格出售了3萬(wàn)股股票，并向A公司報(bào)告。丙在2007年1月5日買(mǎi)入A公司股票1萬(wàn)股，成為A公司的股東，丙從A公司的公告中發(fā)現(xiàn)了A公司為甲提供擔(dān)保及甲買(mǎi)賣(mài)本公司股票的事情后，于2007年1月9日要求A公司董事會(huì)收回甲買(mǎi)賣(mài)股票的收益，董事會(huì)一直未予以理會(huì)。

　　2007年2月12日，丙以自己的名義向人民法院提起了兩個(gè)訴訟，在第1個(gè)訴訟中，丙請(qǐng)求撤銷(xiāo)董事會(huì)決議，理由是董事會(huì)批準(zhǔn)A公司為甲提供擔(dān)保的決議只有4位董事同意，不足全體董事過(guò)半數(shù);在第2個(gè)訴訟中，丙要求甲將股票買(mǎi)賣(mài)所得收益上繳給A公司。

　　要求：根據(jù)《公司法》、《證券法》的有關(guān)規(guī)定，分別回答下列問(wèn)題：

　　(1)甲買(mǎi)入A公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。

　　答案：(1)甲買(mǎi)入A公司股票的行為符合規(guī)定�！豆�司法》和《證券法》均未對(duì)上市公司董事買(mǎi)入本公司股票進(jìn)行限制。

　　(2)甲出售A公司股票的數(shù)量是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。

　　答案：(2)甲出售A公司股票的數(shù)量不符合規(guī)定。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，上市公司的董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有的本公司股份總數(shù)的25%。在本題中，甲賣(mài)出股票的數(shù)量超過(guò)了25%。

　　(3)丙請(qǐng)求撤銷(xiāo)董事會(huì)決議的理由是否成立?并說(shuō)明理由。

　　答案：(3)丙請(qǐng)求撤銷(xiāo)董事會(huì)決議的理由不成立。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。在本題中，董事甲和乙屬于有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事，二者回避后，無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事為7人，贊成票為4票，董事會(huì)作出決議符合規(guī)定。

　　(4)丙要求甲將股票買(mǎi)賣(mài)所得收益上繳給A公司是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。

　　答案：(4)丙要求甲將股票買(mǎi)賣(mài)所得收益上繳給A公司符合規(guī)定。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的董事，將其持有的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

　　(5)丙是否有資格提起第2個(gè)訴訟?并說(shuō)明理由。

　　答案：(5)丙沒(méi)有資格提起第2個(gè)訴訟。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，才有資格代表公司提起訴訟。在本題中，丙持有該上市公司股份的時(shí)間未達(dá)到180日。

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