2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試金融知識(shí)點(diǎn)（四）
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2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試金融知識(shí)點(diǎn)（四）
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【知識(shí)點(diǎn)25】證券發(fā)行承銷(xiāo)的概念
/理論詳解/
1.證券發(fā)行承銷(xiāo)的含義證券發(fā)行與承銷(xiāo)——最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，又稱(chēng)證券一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。
證券發(fā)行：商業(yè)組織或政府組織為籌集資金按照法律規(guī)定的條件和程序，向社會(huì)投資人出售有價(jià)證券的行為。
證券承銷(xiāo)：在證券發(fā)行過(guò)程中，投資銀行按照協(xié)議幫助發(fā)行人對(duì)所發(fā)行的證券進(jìn)行定價(jià)和銷(xiāo)售的活動(dòng)。
2.證券承銷(xiāo)的方式包銷(xiāo)、盡力推銷(xiāo)（代銷(xiāo)）、余額包銷(xiāo)。我國(guó)證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)方式。
（1）包銷(xiāo)：承銷(xiāo)商承擔(dān)證券銷(xiāo)售和價(jià)格的全部風(fēng)險(xiǎn)。
（2）盡力推銷(xiāo)（代銷(xiāo)）：承銷(xiāo)商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。此方式下，投資銀行與發(fā)行人之間是代理關(guān)系，投資銀行只收取手續(xù)費(fèi)。
（3）余額包銷(xiāo)：通常發(fā)生在股東行使其優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)，即需要在融資的上市公司增發(fā)新股前，向現(xiàn)有股東按其目前所持有股份的比例提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，在股東按優(yōu)先認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)股份之后若還有余額，承銷(xiāo)商有義務(wù)全部買(mǎi)進(jìn)這部分剩余股票，然后再轉(zhuǎn)售給投資公眾。
3.首次公開(kāi)發(fā)行
首次公開(kāi)發(fā)行，簡(jiǎn)稱(chēng)IPO（InitialPublicOffering），指股票發(fā)行者第一次將其股票在公開(kāi)市場(chǎng)發(fā)行銷(xiāo)售。
/經(jīng)典例題/
我國(guó)投資銀行承銷(xiāo)證券，按規(guī)定應(yīng)采用（ ）方式。
A.承銷(xiāo)
B.包銷(xiāo)或代銷(xiāo)
C.余額包銷(xiāo)
D.包銷(xiāo)
【答案】B
【解析】證券承銷(xiāo)的方式有包銷(xiāo)、盡力推銷(xiāo)（代銷(xiāo)）、余額包銷(xiāo)。我國(guó)證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)方式。
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