2019年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《中級(jí)金融》重點(diǎn)金融監(jiān)管的基本原則與理論
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【考點(diǎn)】金融監(jiān)管的基本原則與理論★★★
(一)金融監(jiān)管的基本原則
1.監(jiān)管主體獨(dú)立性原則——基本前提
2.依法監(jiān)管原則
3.外部監(jiān)管與自律并重原則
4.安全穩(wěn)健與經(jīng)營效率結(jié)合原則
5.適度競爭原則
6.統(tǒng)一性原則
(二)金融監(jiān)管的理論
目前管制理論主要有“公共利益論”、“特殊利益論”和“社會(huì)選擇論” 等。
【例題：單選】下列說法中，屬于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施有效監(jiān)管基本原則的是( )。
A. 監(jiān)管主體的盈利性
B. 監(jiān)管主體的自律性
C. 監(jiān)管主體的獨(dú)立性
D. 監(jiān)管主體的合規(guī)性
【答案】C
【例題：單選】認(rèn)為監(jiān)管是政府對(duì)公眾要求糾正某些社會(huì)個(gè)體和社會(huì)組織的不公正、不公平和無效率的一種回應(yīng)，這種觀點(diǎn)來自( )。
A.公共利益論
B.特殊利益論
C.社會(huì)選擇論
D.經(jīng)濟(jì)監(jiān)管論
【答案】A
【解析】公共利益論認(rèn)為監(jiān)管是政府對(duì)公眾要求糾正某些社會(huì)個(gè)體和社會(huì)組織的不公正、不公平和無效率或低效率的一種回應(yīng)。監(jiān)管被看成是政府用來改善資源配置和收入分配的手段。
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