(二)多選題$lesson$

　　在以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。

　　1.對(duì)于銀行業(yè)從業(yè)人員的行為，《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》規(guī)定的監(jiān)督者有()。

　　A.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu) B.銀行業(yè)自律組織 C.銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu) D.社會(huì)公眾

　　2某銀行從業(yè)人員在向客戶(hù)銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，故意混淆預(yù)期收益率與保證收益率的概念，并口頭保證該產(chǎn)品肯定能夠達(dá)到預(yù)期收益率。這種做法違反了從業(yè)人員職業(yè)操守的()原則。

　　A.誠(chéng)實(shí)信用 B.禮貌服務(wù) C.風(fēng)險(xiǎn)提示 D.互相監(jiān)督

　　3.以下哪些行為明顯不妥，有可能會(huì)對(duì)從業(yè)人員及所在機(jī)構(gòu)產(chǎn)生不利影響?()

　　A.某銀行業(yè)務(wù)人員在為客戶(hù)提供服務(wù)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)該客戶(hù)提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料有部分是假造的，但是為了做成業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)員暗示客戶(hù)其行為可能觸犯法律，并建議該客戶(hù)可以經(jīng)由第三方代其申請(qǐng)，以滿足申請(qǐng)條件，并規(guī)避法律約束

　　B.某銀行業(yè)務(wù)人員發(fā)現(xiàn)其經(jīng)辦的某筆業(yè)務(wù)是為了逃避監(jiān)管規(guī)定或規(guī)避法律、法規(guī)禁止性規(guī)定，于是按照內(nèi)部流程進(jìn)行了必要的報(bào)告

　　C.某銀行業(yè)務(wù)人員出于私情向家人提供規(guī)避監(jiān)管規(guī)定的意見(jiàn)和建議，并利用其所在機(jī)構(gòu)的資源為這些行為提供方便

　　D.某銀行客戶(hù)經(jīng)理明確告知某客戶(hù)，其申請(qǐng)資料存在不實(shí)之處，并讓客戶(hù)重新提交真實(shí)的申請(qǐng)材料，以順利提交審核

　　4.()，銀行從業(yè)人員應(yīng)遵守信息保密原則。

　　A.在受雇期間 B.在離職后 C.在受雇期間與離職后 D.遇有國(guó)家機(jī)關(guān)查詢(xún)客戶(hù)資料，不論是否合法，都不能透露

　　5.銀行業(yè)從業(yè)人員的下列行為中，屬于“反洗錢(qián)”規(guī)定的有()。

　　A.除非經(jīng)內(nèi)部職責(zé)調(diào)整或經(jīng)過(guò)適當(dāng)批準(zhǔn)，不為其他崗位的人員代為履行職責(zé)

　　B.熟知銀行的反洗錢(qián)義務(wù)

　　C.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，保護(hù)客戶(hù)信息和隱私

　　D.在嚴(yán)守客戶(hù)隱私的同時(shí)，及時(shí)按照要求報(bào)告大額和可疑交易

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