風(fēng)險(xiǎn)管理復(fù)習(xí)資料:銀行機(jī)構(gòu)設(shè)置的內(nèi)控要點(diǎn)

更新時間：2009-10-19 15:27:29 來源：|0

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　　1.建立良好的公司治理以及分工合理、職責(zé)明確、報(bào)告關(guān)系明晰的組織結(jié)構(gòu)。

　　2.明確劃分相關(guān)部門之間、崗位之間、上下級之間的職責(zé)，建立職責(zé)分離、橫向和縱向相互監(jiān)督制約的機(jī)制。涉及資產(chǎn)、負(fù)債、財(cái)務(wù)和人員等重要事項(xiàng)變動均不得由一人獨(dú)立決定。

　　3.根據(jù)各分支機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營管理水平、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、地區(qū)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，建立相應(yīng)的授權(quán)體系，實(shí)行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)。（書面形式）。

　　4.利用計(jì)算機(jī)程序監(jiān)控等現(xiàn)代化手段,鎖定分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)權(quán)限,對分支機(jī)構(gòu)實(shí)施有效的管理和控制。

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