2010年經濟師《初級金融》預習輔導：第八章(4)
更新時間：2009-12-21 10:28:23
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(二)監(jiān)管當局的外部監(jiān)管
1、金融監(jiān)管的定義
2、金融監(jiān)管的必要性
3、我國金融監(jiān)管的發(fā)展和現狀
了解相關法規(guī)頒布時間、監(jiān)管機構成立時間
4、金融監(jiān)管的基本原則
(1)依法管理原則轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com
(2)合理適度競爭原則
(3)自我約束和外部強制管理的原則
(4)綜合性監(jiān)管原則(將各種監(jiān)管手段、方式配套使用)
(5)安全穩(wěn)健與風險預防原則
(6)社會經濟效益原則
(7)統(tǒng)一監(jiān)管原則
5、金融監(jiān)管的主要內容
A.市場準入監(jiān)管
(1)市場準入的定義。金融企業(yè)的市場準入是指監(jiān)管當局依據有關規(guī)定和程序批準金融企業(yè)的機構、業(yè)務和高級管理人員進入市場的標準，制定和審核行為及過程。
(2)市場準入的標準
機構準入標準。
業(yè)務準入標準。
高級管理人員任職資格標準。轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com
(3)市場準入程序(屬地管理原則、分級管理原則、業(yè)務以法人為對象準入原則)
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