2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題:中間介紹業(yè)務
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《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是( )。
A.2007年4月18日
B.2007年4月20日
C.2007年7月4日
D.2008年3月27日
答案為B?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》自2007年4月20日起施行。
二、多項選擇題
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有( )。
A.責令限期整改
B.責令具結悔過
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
答案為ACD。證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期耒改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。
期貨法律：考試大綱
基礎知識：歷年真題
三、判斷是非題
1.中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。( )
√。
2.證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。( )
×。證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格的，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。
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