2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第五章：監(jiān)督管理
更新時間：2013-04-03 11:13:26
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摘要 2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第五章：監(jiān)督管理
2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第五章：監(jiān)督管理
第三十三條至第三十七條：
第三十三條營業(yè)部不符合本規(guī)定有關要求的，派出機構應當依法采取相應的監(jiān)管措施。
第三十四條營業(yè)部負責人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關程序的，派出機構可以依法采取相應的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負責人的行為記入誠信檔案。
第三十五條派出機構在對營業(yè)部負責人離任審計報告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應當依據(jù)相關規(guī)定進行處理。
第三十六條營業(yè)部所在地派出機構可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。
第三十七條派出機構對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構;營業(yè)部在上述事項發(fā)生后3個工作日內向期貨公司報告。
《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答：多項選擇題
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