六、期貨從業(yè)人員管理辦法

　　 單選題

　　1.根據《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：( )

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準

　　B.從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務

　　C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。

　　D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證監(jiān)會或其派出機構

　　參考答案：[C]

　　2.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：[A]

　　判斷題

　　1.期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

　　參考答案：[錯誤]

　　2.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

　　參考答案：[正確]

　　 多選題

　　1.經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( )

　　A.期貨交易所的高級管理人員

　　B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

　　C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員

　　D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員

　　參考答案：[AC]

　　2.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：( )

　　A.期貨經紀公司

　　B.期貨交易廳

　　C.持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)

　　D.期貨咨詢機構

　　參考答案：[ABCD]

　　3.參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件()。

　　A.年滿18周歲

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.具有大專以上文化程度

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　參考答案：[ABD]

　　七、期貨公司首席風險官管理規(guī)定

　　 單選題

　　1. 首席風險官向()負責。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 期貨交易所

　　D: 期貨公司董事會

　　參考答案[D]

　　2.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向()提出整改意見。

　　A: 期貨公司總經理或相關責任人

　　B: 期貨公司董事長或董事會

　　C: 期貨公司股東大會

　　D: 期貨公司監(jiān)事會

　　參考答案[A]

　　3.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存()。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　4.首席風險官提出辭職的，應當提前()向期貨公司董事會提出申請。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　參考答案[D]

　　 判斷題

　　1.期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。

　　參考答案[錯誤]

　　2.首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。

　　參考答案[錯誤]

　　3.期貨公司聘任首席風險官的，必須經全體獨立董事同意。

　　參考答案[正確]

　　4.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[正確]

　　多選題

　　1.首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權()。

　　A: 參加或列席與其履職相關的會議

　　B: 查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

　　C: 了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況

　　D: 否決期貨公司董事會決議

　　參考答案[ABC]

　　2.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 責令更換

　　D: 認定為不適當人選

　　參考答案[ABCD]

　　八、期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法

　　 單選題

　　1. 申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣()元。

　　A: 3000萬

　　B: 5000萬

　　C: 1億

　　D: 10億元

　　參考答案[B]

　　2.證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起()內做出批準或不批準的決定。

　　A: 10個工作日

　　B: 15個工作日

　　C: 1個月

　　D: 3個月

　　參考答案[D]

　　3.《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨公司( )業(yè)務而制定的。

　　A.結算業(yè)務 B.自營業(yè)務

　　C.經紀業(yè)務 D.咨詢業(yè)務

　　參考答案[A]

　　4.《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結算會員，依據本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

　　A.會員統(tǒng)一結算制度 B.每日無負債結算制度

　　C.會員分級結算制度 D.保證金結算制度

　　參考答案[C]

　　5.期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經( )批準。

　　A.中國保監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會 D.人民銀行

　　參考答案[C]

　　判斷題

　　1.全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。

　　參考答案[錯誤]

　　2.非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員期貨公司提出異議。

　　參考答案[錯誤]

　　3.全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。( )

　　參考答案[正確]

　　4.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。( )

　　參考答案[正確]

　　多選題

　　1.全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內容：()

　　A: 保證金標準

　　B: 結算流程

　　C: 協(xié)議變更和解除

　　D: 爭議處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　2.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是()。

　　A: 注冊資本不低于人民幣1億元

　　B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利

　　C: 每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

　　D: 控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

　　參考答案[ACD]

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