13、期貨公司業(yè)務(wù)一般規(guī)則： $lesson$

　　(一)期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確?？蛻衾鎯?yōu)先。

　　本辦法第四十九條

　　(二)為客戶開立帳戶：

　　第一，開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀合同》的客戶開立賬戶。

　　第二，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　本辦法第五十一條、第五十二條

　　(三)期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　(四)期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定為客戶申請交易編碼?！”巨k法第五十四條

　　(五)客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音;以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/P>

　　本辦法第五十六條

　　(六)為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風險管理制度。 　　 本辦法第五十七條

　　(七)應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。本辦法第五十八條

　　(八)應(yīng)當在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。 本辦法第六十條

　　(九)應(yīng)當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務(wù)規(guī)則?！”巨k法第六十二條

　　(十)期貨業(yè)務(wù)糾紛，提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所調(diào)解處理。

　　本辦法第六十五條

　　(十一)客戶委托關(guān)系終止的，應(yīng)當辦理銷戶手續(xù)。不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。 本辦法第六十六條

　　(十二)應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

　　客戶資料、業(yè)務(wù)記錄檔案應(yīng)當至少保存20年;保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當能隨時轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。

　　本辦法第六十七條

　　(十三)期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。 　　 本辦法第六十八條

　　14、不能從事期貨交易的單位和人員：

　　(一)《期貨交易管理條例》第26條之規(guī)定：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

　　第一，國家機關(guān)和事業(yè)單位;

　　第二，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;

　　第三，證券、期貨市場禁止進入者;

　　第四，未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　第五，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人：

　　(二)本辦法規(guī)定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：

　　第六，無民事行為能力人或者限制民事行為能力人;

　　第七，期貨公司的工作人員及其配偶;

　　第八，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。

　　本辦法第五十條

　　例題：

　　期貨公司應(yīng)按照( )原則傳遞客戶交易指令。

　　A、數(shù)量優(yōu)先 B、規(guī)模優(yōu)先

　　C、時間優(yōu)先 D、價格優(yōu)先

　　答案：C

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