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期貨從業(yè)人員資格多選模擬題(10)

更新時間:2010-09-21 15:02:35 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  46. 全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的,應當在當日結算前向( )報告。

  A.中國證監(jiān)會派出機構

  B.期貨交易所

  C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

  D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構

  答案:[BC]

  47.全面結算會員期貨公司應當按照( )的規(guī)定,建立對非結算會員的保證金管理制度。

  A. 中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會

  C.期貨交易所 D.中國期貨業(yè)協(xié)會

  答案:[A C]

  48.下列說法正確的有:

  A.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正;

  B. 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國期貨業(yè)協(xié)會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正;

  C. 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正;

  D期貨公司未在限期內報送或者補充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當對公司進行現場檢查,發(fā)現期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定的,可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

  答案:[AD]

  49.下列用語的含義正確的有:( )

  A.資產、流動資產,是指期貨公司的自身資產,不含客戶保證金

  B.資產、流動資產,是指期貨公司的自身資產,含客戶保證金

  C. 負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,不含客戶權益

  D負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,含客戶權益

  答案:[AC]

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