一、單選題

1.()依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

2.某商業(yè)銀行想要獲得從事期貨交易擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，應(yīng)由()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

3.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

4.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，居間人()。

A.與委托人按照比例承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

B.與期貨公司按照比例承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

D.產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司或者客戶承擔(dān)

5.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

A.必須取得學(xué)士以上學(xué)位

B.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

6.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

7.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。

A.期貨交易所墊付資金

B.期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)

C.追加保證金或自行平倉(cāng)

D.保持賬戶資金不變

8.()負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

9.期貨糾紛案件由()管轄。

A.高級(jí)人民法院

B.中級(jí)人民法院

C.基層人民法院

D.仲裁委員會(huì)

10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，()，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

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二、多選題

1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.注冊(cè)資本為2000萬(wàn)元以上

B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

C.主要股東最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

2.下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是()。

A.決定會(huì)員的接納和退出

B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，()，及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告關(guān)聯(lián)交易情況。

A.嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批

B.準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方

C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.信息披露制度

4.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的()等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.身份

B.婚姻狀況

C.財(cái)務(wù)狀況

D.投資經(jīng)驗(yàn)

5.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，其結(jié)算會(huì)員應(yīng)()。

A.對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

B.對(duì)非結(jié)算會(huì)員收取保證金

C.代非結(jié)算會(huì)員承擔(dān)違約責(zé)任

D.組織進(jìn)行非結(jié)算會(huì)員的期貨交割

6.監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時(shí)應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有()。

A.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容

7.()可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨公司

8.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行()，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

A.指導(dǎo)

B.監(jiān)督

C.管理

D.支持

9.期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取()等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

A.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

D.閉市

10.期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格需要提交的材料，表述不正確的是()。

A.申請(qǐng)日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件

C.最近1年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明

D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告

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答案解析

一、單選題

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

4、正確答案：C

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十條。公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

5、正確答案：C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

6、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十七條?？蛻魧?duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

7、正確答案：C

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十八條協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。如產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化，協(xié)會(huì)應(yīng)根據(jù)情況及時(shí)更新名錄。

9、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條。期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

二、多選題

1、正確答案：B、D

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2、正確答案：C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》選舉和更換會(huì)員理事、決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。第二十五條理事會(huì)行使下列職權(quán)：(一)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；(五)決定專門委員會(huì)的設(shè)置；(六)決定會(huì)員的接納和退出；(七)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；(九)審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；(十)審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；(十一)審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；(十二)審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；(十三)審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；(十四)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；(十五)監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；(十六)組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；(十七)期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

3、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批和信息披露制度，及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告關(guān)聯(lián)交易情況。

4、正確答案：A、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十七條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：(一)客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性；(二)個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；(三)一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；(五)其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

7、正確答案：B、C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

8、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十八條機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

9、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十七條期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

10、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：(三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于7月17日在全國(guó)21個(gè)城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。考生可以于考試結(jié)束日起7個(gè)工作日后在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行成績(jī)查詢。添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2021年7月期貨從業(yè)資格考試時(shí)間、成績(jī)查詢時(shí)間!

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