一、單選題

1.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣(　)。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

2.期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向(　)報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

3.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應當不少于(　)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

4.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少應有(　)具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

5.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在(　)內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

6.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據(　)確定責任的承擔。

A.雙方當事人是否有過錯

B.雙方當事人過錯的性質

C.客戶經濟損失的數額

D.無效行為與損失之間的因果關系

7.不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，交易結果由(　)承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經營機構共同承擔

8.期貨公司會員單位應當建立以(　)為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.投訴管理

B.客戶意見調查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.風險教育和風險提示

9.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(ia行)》由(　)負責解釋。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.國務院法制委員會

10.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時間是(　)。

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2010年2月9日

D.2010年3月27日

翻頁繼續(xù)做題>>>

二、多選題

1.在我國，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有(　)。

A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

B.按規(guī)定繳納各種費用

C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

2.期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取下列哪些措施，以警示和化解風險?(　)

A.談話提醒

B.要求會員和客戶報告情況

C.發(fā)布風險提示函

D.以上都正確

3.在期貨交易過程中，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險的情形有(　)。

A.地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行

B.計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行

C.會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響

D.期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板，經采取相應措施后仍未化解風險

4.期貨公司變更法定代表人的，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列哪些申請材料?(　)

A.股東會關于變更法定代表人的決議文件

B.變更法定代表人申請書

C.高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明

D.擬任法定代表人任職資格證明

5.期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業(yè)務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的(　)應當與期貨交易所保持一致。

A.內容

B.處理方式

C.格式

D.處理日期

6.期貨公司和客戶應當通過(　)轉賬存取保證金。

A.備案的自有資金賬戶

B.備案的期貨保證金賬戶

C.登記的風險準備金賬戶

D.登記的期貨結算賬戶

7.期貨公司的下列人員中，應當對年度報告簽署確認意見的有(　)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.財務負責人

8.根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件有(　)。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗

B.具有經濟管理工作3年以上經驗

C.具有大學?？埔陨蠈W歷

D.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

9.申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有(　)。

A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

B.有履行職責所必需的時間和精力

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗

10.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

A.注銷從業(yè)資格

B.責令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

翻頁查看答案繼續(xù)>>>

答案解析

一、單選題

1.【答案】C

【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元。

2.【答案】D

【解析】期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。

3.【答案】B

【解析】根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報表的保存期限應當不少于5年。

4.【答案】C

【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第5條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

5.【答案】C

【解析】根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

6.【答案】D

【解析】因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。

7.【答案】B

【解析】不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。

8.【答案】C

【解析】根據《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》第3條規(guī)定，期貨公司會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。

9.【答案】B

【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋。

10.【答案】C

【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》自2010年2月9日起生效。

二、多選題

1.【答案】ABCD

【解析】會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定；按規(guī)定繳納各種費用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所監(jiān)督管理。

2.【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第87條規(guī)定，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。

3.【答案】ABCD

【解析】在期貨交易過程中出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：①地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行；②會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響；③期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板，經采取相應措施后仍未化解風險；④期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。

4.【答案】ABD

【解析】期貨公司變更法定代表人，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：①變更法定代表人申請書；②股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；③擬任法定代表人任職資格證明；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

5.【答案】ABCD

【解析】期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業(yè)務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。

6.【答案】BD

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第72條第2款規(guī)定，期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。’

7.【答案】ACD

【解析】期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見。

8.【答案】AC

【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第7條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；②具有大學?？埔陨蠈W歷。

9.【答案】ABC

【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第8條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，除了應當具備選項A、B、c所列條件外，還應具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。

10.【答案】BCD

【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

2021年1月期貨從業(yè)資格考試時間已經確定， 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2021年1月期貨從業(yè)資格考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

以上內容為2021年1月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題三。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！