編輯推薦.2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1.期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由()依法核準(zhǔn)?！締芜x題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

2.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過()個(gè)月?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

3.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰?！締芜x題】

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

4.期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向()提交備案材料?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5.()應(yīng)當(dāng)制定資產(chǎn)管理計(jì)劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會(huì)公開。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

6.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)()?！径噙x題】

A.重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益

B.發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見

C.維護(hù)期貨公司利益

D.對(duì)期貨公司擴(kuò)大盈利獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策

7.期貨公司()限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理?！径噙x題】

A.董事

B.股東

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事

8.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的()、工作報(bào)告的程序和方式。【多選題】

A.任期

B.職責(zé)范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.符合規(guī)定的任職條件

9.以下可以免除期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的情形包括()?！径噙x題】

A.期貨公司在與已有交易經(jīng)歷客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，客戶在交易中出現(xiàn)損失的

B.由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的

D.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

10.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將受托財(cái)產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)實(shí)施獨(dú)立托管，托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()?！径噙x題】

A.安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

B.按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

C.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見

D.辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！　」緵Q定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員?！　〈鸀槁男新氊?zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；(二)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并自完成上述工作之日起5個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料。

5、正確答案：D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定資產(chǎn)管理計(jì)劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會(huì)公開。

6、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十八條期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

7、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十一條期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

8、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》　第七條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。

9、正確答案：A、B、C

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶進(jìn)行簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。(A)第二十三條期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。(B)第二十八條期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?？蛻魧?duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(D)第三十條期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。(C)ABC選項(xiàng)可以免除期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

10、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將受托財(cái)產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)實(shí)施獨(dú)立托管。法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；(二)按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立；(三)按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；(四)建立與管理人的對(duì)賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格；(五)監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；(六)辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；(七)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見；(八)保存資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；(九)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資信息和相關(guān)資料承擔(dān)保密責(zé)任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計(jì)要求、合同約定外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供相關(guān)信息和資料；(十)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

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