編輯推薦：2019年11月期貨從業(yè)資格考試考前15天練習題匯總

單選題

1、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居問人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。()應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.客戶

C.居間人

D.期貨公司法人

2、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照()確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.經(jīng)濟法

B.民事訴訟法

C.合同法

D.當事人在合同中的約定

3、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交()。

A.商業(yè)銀行

B.期貨交易所

C.中國人民銀行

D.結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》自()起施行。

A.2007年7月1日

B.2007年7月8日

C.2007年7月4日

D.2008年4月5日

5、期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.30

6、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合最近()年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.2

C.3

D.5

7、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責和暫停從業(yè)人員資格的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的()。

A.技術(shù)指標分析

B.期貨交易知識培訓(xùn)

C.風險分析培訓(xùn)

D.專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

8、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則(修汀)》行為的，任何人都可以向()進行舉報。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨交易監(jiān)督委員會

9、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當()，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

A.具有正規(guī)全日制大學(xué)學(xué)士證

B.參加崗前培訓(xùn)并通過考核

C.具有金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗

D.具有期貨業(yè)從業(yè)經(jīng)驗

10、期貨公司應(yīng)當()向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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參考答案及解析：

1、【答案】C

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居問人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居問人支付報酬。居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

2、【答案】D

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

3、【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的客廠1以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。

4、【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十六條規(guī)定，本辦法自公布之日起施行?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林二00七年七月四日。

5、【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起l0個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

6、【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請：(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。

7、【答案】D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責和暫停從業(yè)人員資格的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

8、【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。

9、【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

10、【答案】C

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

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