為進(jìn)一步落實(shí)證監(jiān)會“以監(jiān)管會員為中心”的指示精神，加強(qiáng)交易所與會員單位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管業(yè)務(wù)的溝通與交流，提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，上期所近日舉辦了2018年第二期期貨公司合規(guī)監(jiān)管座談會。會議邀請中信期貨、國泰君安期貨等24家期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官和風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)人員參加，并邀請永安期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官介紹客戶合規(guī)交易管理方面的做法。

會上，上期所就近年來監(jiān)察工作總體情況、違法違規(guī)行為新特點(diǎn)及會員檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題等進(jìn)行了介紹，永安期貨分享了他們在日常風(fēng)險(xiǎn)管理、異常交易監(jiān)控等方面的有效做法。會議期間，上期所還就交易所風(fēng)控及違規(guī)處理辦法相關(guān)條款的修訂內(nèi)容征求了會員單位的意見和建議。

會員代表表示，當(dāng)前期貨市場運(yùn)行的內(nèi)外部環(huán)境較為復(fù)雜，監(jiān)管形勢也隨之發(fā)生了變化。通過座談會，一方面可以了解市場最新監(jiān)管信息、監(jiān)管動態(tài)及應(yīng)對措施，查缺補(bǔ)漏;另一方面會員單位也可互相學(xué)習(xí)和借鑒各自經(jīng)驗(yàn)做法。會員單位支持交易所加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管、防范市場風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)舉措，并積極配合交易所加強(qiáng)對市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，做好期貨市場一線監(jiān)管，需要交易所和會員單位各司其職、各盡其責(zé)。下一步，交易所還將繼續(xù)定期舉辦合規(guī)監(jiān)管座談會，加強(qiáng)與會員之間的溝通合作，積極聽取市場的意見和建議，繼續(xù)緊跟市場創(chuàng)新步伐，改進(jìn)監(jiān)管工作方式，維護(hù)市場安全穩(wěn)定運(yùn)行，切實(shí)做好保障市場平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展的各項(xiàng)工作。

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