期貨法律法規(guī)考點專項練習：不適當人選
更新時間：2018-04-03 11:02:42
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本期考點：不適當人選
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?( )
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果
C.1年內累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任
答案為ABD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：
①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果;
②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果;
③擅離職守，造成嚴重后果;
④1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話;
⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分;
⑥對期貨公司出現違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任;
⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。
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