《期貨法律法規(guī)》執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度

期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)

第二條會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

第三條會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

第四條會員單位在開戶時，應當向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，測試投資者的金融期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。

第六條會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

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