《期貨法律法規(guī)》期貨投資者保障基金管理暫行辦法

第一章總則

第二條期貨投資者保障基金(以下簡稱保障基金)是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

第三條投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

第四條保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

第五條保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

第六條保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

第七條保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。

第二章保障基金的籌集

第九條保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

保障基金的后續(xù)資金來源包括：

(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納;

(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;

(三)保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。

第十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實施之日起1個月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。

期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

第十一條有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：

(一)保障基金總額達到8億元人民幣;

(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。

第十二條鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。

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