【摘要】為方便廣大考生備考2018年期貨從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道小編整理發(fā)布“期貨法律法規(guī)《期貨市場開戶管理規(guī)定》重點筆記”，希望能給各位提供幫助。更多2018年期貨從業(yè)資格考試報考相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　一、依據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理條例》、《期貨公司管理辦法》制定;

　　09年9月1日實施;證監(jiān)會對開戶監(jiān)管，協(xié)會、交易所自律管理;

　　1、期貨保證金監(jiān)控中心負責開戶的具體實施工作，公司將客戶資料交給監(jiān)控中心辦理;

　　2、監(jiān)控中心對資料進行復核，當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給交易所;

　　3、交易所接到監(jiān)控中心轉發(fā)的資料后，根據(jù)業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼發(fā)配...將處理結果通過監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司;當日分配的下日可用;

　　4、監(jiān)控中心為每位客戶設立開戶編碼，與交易所的交易編碼對應。

　　二、開戶

　　1、個人：親自、身份證

　　2、單位：授權委托書、代理人身份證、一般單位有效身證件(組織機構代碼證、營業(yè)執(zhí)照)，

　　特殊單位：證券、基金管理、信托、金融、社保、和境外機構需要資產分戶管理的特殊單位，有效證件監(jiān)控中心另定;

　　3、身份證名 、合同、結算賬戶稱一致;實名制審核，檢查與有效身份證件的名字是否一致;

　　4、為客戶申請交易編碼，內容與經紀合同一致;為單位客戶申請交易編碼提交有效身份證件掃描;

　　5、開戶影像資料：個人 頭部正面、身份證正反掃描;

　　單位 代理人頭部正面、代理人身份證正反掃描、單位有效證件掃描;

　　6、定期提交資料：個人 頭部正面、身份證正反掃描

　　單位 代理人頭部正面、代理人身份證正反掃描;

　　7、監(jiān)控中心復核標準：

　　申請表的完整正確、個人身份證一致、單位組織機構代碼一致、姓名與結算賬戶名一致;

　　8、發(fā)生：資料不符實名制、資料不完整不正確，告知期貨公司;

　　三、修改資料

　　1、對客戶姓名、有效證件、賬戶戶名修改需要通過復核標準，修改后轉交給相關所、公司;

　　2、除了上面外，指明擬提交的交易所，對完整性正確性復核，通過轉交相關加交易所。

　　3、交易所和監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)資料有錯，由監(jiān)控中心通知公司，公司登錄開戶系統(tǒng)修改;

　　四、注銷

　　1、監(jiān)控中心收到注銷申請，當日轉發(fā)給交易所;交易所注銷后當日轉發(fā)個監(jiān)控中心，監(jiān)控中心通知公司;

　　2、監(jiān)控中心根據(jù)不同的交易所、公司分別維護;交易所定期向監(jiān)控中心核對客戶資料;

　　五、監(jiān)管

　　1、期貨公司、證券公司違反本規(guī)定，證監(jiān)會及派出機構 限改、監(jiān)管談話、警示函等監(jiān)管措施，未改 行為損害客戶合法權益 可責令暫停開戶或辦理相關業(yè)務;70條處罰;

　　2、期貨會員號或分級結算關系變更、資格轉讓或編碼申請權受限，公司及時通知監(jiān)控中心;

　　3、非結算會員，監(jiān)控中心將其申請的客戶編碼結果及時通知其結算會員;

　　4、特殊單位實名制，實質重于形式，確保特殊單位、分戶管理資產、結算賬戶的對應關系;

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