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　　期貨法律法規(guī)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》新增考點：業(yè)務(wù)管理和風險控制制度部分

　　第四章業(yè)務(wù)管理和風險控制制度

　　第二十七條期貨公司應(yīng)當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控，防范業(yè)務(wù)風險，確保公平交易。

　　第二十八條期貨公司應(yīng)當對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場地應(yīng)當與其他業(yè)務(wù)部門相互獨立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。

　　第二十九條期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎懲機制，強化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險。

　　第三十條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。

　　期貨公司應(yīng)當將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　第三十一條期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險控制制度，對期貨資產(chǎn)管理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進行風險識別、監(jiān)測，及時執(zhí)行風險控制措施。

　　第三十二條期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控，對資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進行監(jiān)控，并于月度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。

　　第三十三條期貨公司及其資產(chǎn)管理人員不得以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易，損害客戶合法權(quán)益。

　　第三十四條期貨公司應(yīng)當對不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為。

　　期貨公司應(yīng)當嚴格禁止不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。

　　第三十五條發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當立即向公司總經(jīng)理和首席風險官報告：

　　(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查;

　　(二)客戶提前終止資產(chǎn)管理委托;

　　(三)其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。

　　第三十六條期貨公司首席風險官負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

　　期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中應(yīng)當包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況。

　　第三十七條期貨公司應(yīng)當按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風險特征等基本情況進行公示。

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