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單選題

1、股權投資基金對企業(yè)進行書面初審的主要方式是審閱企業(yè)的()或融資計劃書。

A.戰(zhàn)略策劃書

B.盈利計劃書

C.企業(yè)合同

D.商業(yè)計劃書

2、基金的設立過程分別為()。

A.申請設立登記、名稱預先核準、領取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。

B.名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。

C.名稱預先核準、領取營業(yè)執(zhí)照、申請設立登記和基金備案。

D.領取營業(yè)執(zhí)照、申請設立登記、名稱預先核準和基金備案。

3、募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

A.8

B.10

C.20

D.15

4、()負責對私募基金管理人開展私募基金業(yè)務的情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查。

A.證監(jiān)會及其派出機構

B.銀監(jiān)會及其派出機構

C.證券業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會

5、下列關于股權投資基金風險控制的說法，正確的是()。

A.需結合項目上市或并購退出可行性、風險可控性、成長性設計風險控制方案

B.風險控制報告由風險控制部負責人出具，并經風險控制經理簽署后獨立出具

C.股權投資基金募集環(huán)節(jié)通常設立獨立的風險控制體系

D.風險控制一般包括風險識別、風險應對兩個步驟

6、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》自()年2月7日起施行。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

7、在核查包括《法律意見書》所列事項在內的私募基金管理人登記及重大事項變更等內容的過程中，中國基金業(yè)協(xié)會可以采取()等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

Ⅰ.約談高級管理人員

Ⅱ.現(xiàn)場檢查

Ⅲ.向中國證監(jiān)會及其派出機構

Ⅳ.相關專業(yè)協(xié)會征詢意見

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、《公司法》規(guī)定，公司的()不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益。

I.控股股東

II.實際控制人

III.董事

IV.監(jiān)事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、從事股權投資基金募集業(yè)務的人員，應當()。

I.具有基金從業(yè)資格

II.具有證券從業(yè)資格

III.遵守法律和行政法規(guī)

IV.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

10、外包服務是指基金業(yè)務外包服務機構為基金管理人提供()等業(yè)務的服務。

Ⅰ.信息技術系統(tǒng)

Ⅱ.估值核算

Ⅲ.份額登記

Ⅳ.銷售支付

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：股權投資基金對企業(yè)進行書面初審的主要方式是審閱企業(yè)的商業(yè)計劃書或融資計劃書。

2、正確答案：B

答案解析：分別為名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。

3、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十一條募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

4、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十一條，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構開展私募基金業(yè)務情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查。

5、正確答案：A

6、正確答案：B

答案解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》自2014年2月7日起施行。

7、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關規(guī)定，在核查包括《法律意見書》所列事項在內的私募基金管理人登記及重大事項變更等內容的過程中，中國基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高管人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構、相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

8、正確答案：D

答案解析：《公司法》規(guī)定，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益。

9、正確答案：B

答案解析：從事股權投資基金募集業(yè)務的人員，應當具有基金從業(yè)資格(Ⅰ項符合題意)，需遵守法律、行政法規(guī)(Ⅲ項符合題意)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范(Ⅳ項符合題意)。

10、正確答案：C

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