第五章 證券法

　　證券法的基本理論

　　一、證券的特征與分類

　　(一)證券的概念和特征

　　1、概念

　　我國《證券法》規(guī)定的證券為股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券。其他證券主要是指證券投資基金和證券衍生品種等。

　　2、特征

　　(1)是一種投資憑證。

　　(2)是一種權(quán)益憑證。

　　(3)是一種可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利憑證。

　　(4)是一種要式憑證。

　　(二)證券的分類

　　二、證券市場

　　(一)證券市場的概念和分類

　　證券市場是指證券發(fā)行與交易的場所。

　　證券市場有不同的分類：

　　1、發(fā)行市場和流通市場

　　2、場內(nèi)交易市場和場外交易市場

　　3、股票市場、債券市場、基金市場和衍生證券市場

　　此外，還可以分為主板市場、中小板市場、創(chuàng)業(yè)板市場、二板市場等。

　　(二)證券市場的主體

　　證券市場的主體是指參與證券市場的各類法律主體，包括證券發(fā)行人、投資者、中介機構(gòu)、交易場所以及自律性組織和監(jiān)管機構(gòu)等。

　　三、證券活動和證券管理的原則(了解)

　　1、公開、公平、公正原則

　　2、自愿、有償、誠實信用原則

　　3、守法原則

　　4、證券業(yè)與其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營管理為主，混業(yè)經(jīng)營另作規(guī)定的原則

　　5、政府統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律原則

　　6、國家審計監(jiān)督原則

　　四、證券法的特征(了解)

　　1、以強制性規(guī)范為主。

　　2、具有較強的技術性。

　　3、體現(xiàn)了實體法與程序法的結(jié)合。

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